二、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的事實(shí)
中美經(jīng)貿(mào)交往規(guī)模龐大、內(nèi)涵豐富、覆蓋面廣、涉及主體多元，產(chǎn)生一些矛盾分歧在所難免。兩國(guó)應(yīng)以全局綜合的視角看待，從維護(hù)兩國(guó)戰(zhàn)略利益和國(guó)際秩序大局出發(fā)，以求同存異的態(tài)度妥善處理分歧，務(wù)實(shí)化解矛盾。但是，現(xiàn)任美國(guó)政府通過(guò)發(fā)布《對(duì)華301調(diào)查報(bào)告》等方式，對(duì)中國(guó)作出“經(jīng)濟(jì)侵略”、“不公平貿(mào)易”、“盜竊知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“國(guó)家資本主義”等一系列污名化指責(zé)，嚴(yán)重歪曲了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的事實(shí)，無(wú)視中國(guó)改革開(kāi)放的巨大成績(jī)和中國(guó)人民為此付出的心血汗水，這既是對(duì)中國(guó)政府和中國(guó)人民的不尊重，也是對(duì)美國(guó)人民真實(shí)利益的不尊重，只會(huì)導(dǎo)致分歧加大、摩擦升級(jí)，最終損害雙方根本利益。
（一）不應(yīng)僅看貨物貿(mào)易差額片面評(píng)判中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系得失
客觀認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)中美雙邊貿(mào)易是否平衡，需要全面深入考察，不能只看貨物貿(mào)易差額。中國(guó)并不刻意追求貿(mào)易順差，事實(shí)上，中國(guó)經(jīng)常賬戶順差與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比已由2007年的11.3%降至2017年的1.3%。中美貨物貿(mào)易不平衡現(xiàn)象更多是美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)格局下市場(chǎng)自主選擇的自然結(jié)果，解決這一問(wèn)題需要雙方共同努力進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整。美國(guó)無(wú)視影響中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的多方面因素，片面強(qiáng)調(diào)兩國(guó)貨物貿(mào)易不平衡現(xiàn)象，將責(zé)任歸咎于中國(guó)，是不公平、不合理的。
中美經(jīng)貿(mào)往來(lái)獲益大致平衡。中美雙邊貨物貿(mào)易不平衡現(xiàn)象有一個(gè)歷史演變過(guò)程。在上世紀(jì)80年代至90年代初期美國(guó)一直處于順差地位，1992年之后中國(guó)轉(zhuǎn)為順差并持續(xù)增加。
在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展、國(guó)際化生產(chǎn)普遍存在的今天，雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系內(nèi)涵早已超出貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易和本國(guó)企業(yè)在對(duì)方國(guó)家分支機(jī)構(gòu)的本地銷(xiāo)售額（即雙向投資中的本地銷(xiāo)售）也應(yīng)考慮進(jìn)來(lái)。綜合考慮貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和本國(guó)企業(yè)在對(duì)方國(guó)家分支機(jī)構(gòu)的本地銷(xiāo)售額三項(xiàng)因素，中美雙方經(jīng)貿(mào)往來(lái)獲益大致平衡，而且美方凈收益占優(yōu)（圖4）。根據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2017年美國(guó)對(duì)華服務(wù)貿(mào)易順差為541億美元，美國(guó)在服務(wù)貿(mào)易方面占有顯著優(yōu)勢(shì)。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局?jǐn)?shù)據(jù)，2015年美資企業(yè)在華銷(xiāo)售額高達(dá)4814億美元，遠(yuǎn)高于中資企業(yè)在美256億美元的銷(xiāo)售額，美國(guó)占有4558億美元的優(yōu)勢(shì)，美國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)更為突出。2018年6月德意志銀行發(fā)布的研究報(bào)告《估算美國(guó)和主要貿(mào)易伙伴之間的經(jīng)濟(jì)利益》認(rèn)為，從商業(yè)利益角度分析，考慮到跨國(guó)公司的全球經(jīng)營(yíng)對(duì)雙邊經(jīng)貿(mào)交往的影響，美國(guó)實(shí)際上在中美雙邊貿(mào)易交往過(guò)程中獲得了比中國(guó)更多的商業(yè)凈利益。根據(jù)其計(jì)算，扣除各自出口中其他國(guó)家企業(yè)子公司的貢獻(xiàn)等，2017年美國(guó)享有203億美元的凈利益【12】。
中美貨物貿(mào)易差額是美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的必然結(jié)果，也是由兩國(guó)比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)際分工格局決定的。中美雙邊貨物貿(mào)易差額長(zhǎng)期存在并不斷擴(kuò)大，是多重客觀因素共同作用的結(jié)果，并不是中國(guó)刻意追求的結(jié)果。
第一，這是美國(guó)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不足的必然結(jié)果。從國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算角度看，一國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目是盈余還是赤字，取決于該國(guó)儲(chǔ)蓄與投資的關(guān)系。美國(guó)經(jīng)濟(jì)的典型特征是低儲(chǔ)蓄、高消費(fèi)，儲(chǔ)蓄長(zhǎng)期低于投資，2018年第一季度，美國(guó)凈國(guó)民儲(chǔ)蓄率僅為1.8%。為了平衡國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，美國(guó)不得不通過(guò)貿(mào)易赤字形式大量利用外國(guó)儲(chǔ)蓄，這是美國(guó)貿(mào)易逆差形成并長(zhǎng)期存在的根本原因。自1971年以來(lái)，美國(guó)總體上處于貿(mào)易逆差狀態(tài)，2017年與102個(gè)國(guó)家存在貿(mào)易逆差。美國(guó)貿(mào)易逆差是一種內(nèi)生性、結(jié)構(gòu)性、持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。美國(guó)目前對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差，只是美國(guó)對(duì)全球貿(mào)易逆差的階段性、國(guó)別性反映。
第二，這是中美產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的客觀反映。從雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)看，中國(guó)順差主要來(lái)源于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和制成品，而在飛機(jī)、集成電路、汽車(chē)等資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域都是逆差。2017年，中國(guó)對(duì)美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差為164億美元，占中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差總額的33%；飛機(jī)貿(mào)易逆差為127.5億美元，占中國(guó)飛機(jī)貿(mào)易逆差總額的60%；汽車(chē)貿(mào)易逆差為117億美元。因此，中美貨物貿(mào)易不平衡是雙方發(fā)揮各自產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的情況下市場(chǎng)自主選擇的結(jié)果。
第三，這是國(guó)際分工和跨國(guó)公司生產(chǎn)布局變化的結(jié)果。隨著全球價(jià)值鏈和國(guó)際分工深入發(fā)展，跨國(guó)公司利用中國(guó)生產(chǎn)成本低、配套生產(chǎn)能力強(qiáng)、基礎(chǔ)設(shè)施條件好等優(yōu)勢(shì)，來(lái)華投資設(shè)廠組裝制造產(chǎn)品，銷(xiāo)往包括美國(guó)在內(nèi)的全球市場(chǎng)。從貿(mào)易主體看，據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2017年中國(guó)對(duì)美貨物貿(mào)易順差的59%來(lái)自外商投資企業(yè)。隨著中國(guó)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和融入亞太生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，中國(guó)在很大程度上承接了過(guò)去日本、韓國(guó)等其他東亞經(jīng)濟(jì)體對(duì)美的貿(mào)易順差。據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局統(tǒng)計(jì)，日本、韓國(guó)等東亞經(jīng)濟(jì)體占美國(guó)總逆差的比值，由1990年的53.3%下降為2017年的11%，同期中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差的占比則由9.4%上升為46.3%（圖5）。
第四，這是美國(guó)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制的結(jié)果。美國(guó)在高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易方面擁有巨大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但美國(guó)政府基于冷戰(zhàn)思維，長(zhǎng)期對(duì)華實(shí)施嚴(yán)格的出口管制，人為抑制了美國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品對(duì)華出口潛力，造成美企業(yè)喪失大量對(duì)華出口機(jī)會(huì)，加大了中美貨物貿(mào)易逆差。據(jù)美國(guó)卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)2017年4月的報(bào)告分析【13】，美國(guó)若將對(duì)華出口管制放松至對(duì)巴西的水平，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差可縮減24%；如果放松至對(duì)法國(guó)的水平，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差可縮減35%。由此可見(jiàn)，美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華出口的潛力遠(yuǎn)未充分發(fā)揮，美國(guó)不是不可以減少對(duì)華貿(mào)易逆差，只是自己關(guān)閉了增加對(duì)華出口的大門(mén)。
第五，這是美元作為主要國(guó)際貨幣的結(jié)果。二戰(zhàn)結(jié)束后確立了以美元為中心的布雷頓森林體系，一方面，美國(guó)利用美元“囂張的特權(quán)”【14】向世界各國(guó)征收“鑄幣稅”，美國(guó)印制一張百元美鈔的成本不過(guò)區(qū)區(qū)幾美分，但其他國(guó)家為獲得這張美鈔必須提供價(jià)值相當(dāng)于100美元的實(shí)實(shí)在在的商品和服務(wù)。另一方面，美元作為主要國(guó)際貨幣客觀上需要承擔(dān)為國(guó)際貿(mào)易提供清償能力的職能，美國(guó)通過(guò)逆差不斷輸出美元。美國(guó)貿(mào)易逆差背后有其深刻的利益基礎(chǔ)和國(guó)際貨幣制度根源。
此外，美國(guó)統(tǒng)計(jì)方法相對(duì)高估了中美貨物貿(mào)易逆差額。中美雙方的統(tǒng)計(jì)差異長(zhǎng)期存在，且差異較大。2017年，中國(guó)統(tǒng)計(jì)對(duì)美貨物貿(mào)易順差為2758億美元，美國(guó)統(tǒng)計(jì)對(duì)華逆差接近3958億美元，相差1000億美元左右。由中美兩國(guó)商務(wù)部相關(guān)專(zhuān)家組成的統(tǒng)計(jì)工作組，每年就中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異進(jìn)行一次比較研究。根據(jù)該工作組測(cè)算，美國(guó)官方統(tǒng)計(jì)的對(duì)華貿(mào)易逆差每年都被高估20%左右。根據(jù)中國(guó)海關(guān)和美國(guó)商務(wù)部普查局的統(tǒng)計(jì)，雙方統(tǒng)計(jì)結(jié)果在最近十年來(lái)的走勢(shì)和變動(dòng)幅度大致相同（圖6）。引起差異的原因包括進(jìn)口價(jià)格和出口價(jià)格之間的差異、轉(zhuǎn)口貿(mào)易增值、直接貿(mào)易加價(jià)、地理轄區(qū)、運(yùn)輸時(shí)滯等。
若以貿(mào)易增加值方法核算，美國(guó)對(duì)華逆差將大幅下降。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易具有大進(jìn)大出特點(diǎn)，中美貿(mào)易亦是如此。據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，從貿(mào)易方式看，中美貿(mào)易不平衡的61%來(lái)自加工貿(mào)易。中國(guó)在很多加工制成品出口中獲得的增加值，僅占商品總價(jià)值的一小部分，而當(dāng)前貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法是以總值（中國(guó)對(duì)美出口的商品全額）計(jì)算中國(guó)出口。世貿(mào)組織和經(jīng)合組織等從2011年起倡導(dǎo)以“全球制造”新視角看待國(guó)際化生產(chǎn)，提出以“貿(mào)易增加值核算”方法分析各國(guó)參與國(guó)際分工的實(shí)際地位和收益，并建立了世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)。以2016年為例，據(jù)中國(guó)海關(guān)按照傳統(tǒng)貿(mào)易總值的統(tǒng)計(jì)，中國(guó)對(duì)美順差額為2507億美元；但若根據(jù)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)，從貿(mào)易增加值角度核算，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差為1394億美元，較總值方法減少44.4%。
（二）不應(yīng)脫離世界貿(mào)易組織的互惠互利原則談?wù)摴劫Q(mào)易
近年來(lái)，美國(guó)從倡導(dǎo)“自由貿(mào)易”轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)所謂“公平貿(mào)易”，并賦予其新解釋?，F(xiàn)任美國(guó)政府強(qiáng)調(diào)的所謂“公平貿(mào)易”不是基于國(guó)際規(guī)則，而是以“美國(guó)優(yōu)先”為前提，以維護(hù)美國(guó)自身利益為目標(biāo)。其核心是所謂“對(duì)等”開(kāi)放，即各國(guó)在每個(gè)具體產(chǎn)品的關(guān)稅水平和每個(gè)具體行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入上都與美國(guó)完全一致，尋求絕對(duì)對(duì)等。在美國(guó)政府看來(lái)，美國(guó)與其他國(guó)家市場(chǎng)開(kāi)放“不對(duì)等”使美國(guó)處于不公平的貿(mào)易地位，并導(dǎo)致雙邊貿(mào)易不平衡。這種對(duì)等概念，與世界貿(mào)易組織的互惠互利原則并不一致。
世界貿(mào)易組織所提倡的互惠互利原則，考慮了各國(guó)發(fā)展階段的差別。在世界貿(mào)易組織框架下，發(fā)展中成員享有差別和更優(yōu)惠待遇。這種制度安排是在尊重發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)發(fā)展權(quán)的基礎(chǔ)上，積極吸納新的發(fā)展中成員加入，以擴(kuò)大成員數(shù)量、增強(qiáng)多邊體制的包容性，也體現(xiàn)了以當(dāng)期優(yōu)惠換取后期開(kāi)放的互惠原則。對(duì)于發(fā)展中成員而言，由于其處于發(fā)展初期階段，需要對(duì)產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)以促進(jìn)良性發(fā)展，其市場(chǎng)隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展擴(kuò)大后，也將為發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)?lái)更多商業(yè)機(jī)會(huì)。發(fā)展中成員享有差別和更優(yōu)惠待遇，符合包括發(fā)達(dá)成員在內(nèi)的各國(guó)各地區(qū)長(zhǎng)期利益，這種制度安排是真正意義上的國(guó)際公平。2001年，中國(guó)通過(guò)多邊談判以發(fā)展中成員身份加入世界貿(mào)易組織，享受發(fā)展中成員待遇。十幾年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，但仍然是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家。由于中國(guó)有13.9億人口，經(jīng)濟(jì)總量數(shù)據(jù)顯得較為龐大，但這沒(méi)有改變?nèi)司l(fā)展水平較低的現(xiàn)實(shí)。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織數(shù)據(jù)，2017年中國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值8643美元，僅為美國(guó)的14.5%，排在世界第71位。2017年末中國(guó)還有3046萬(wàn)農(nóng)村貧困人口。僅以中國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易總規(guī)模較大為依據(jù)，要求中國(guó)和美國(guó)實(shí)現(xiàn)關(guān)稅絕對(duì)對(duì)等是不合理的。美國(guó)追求絕對(duì)對(duì)等的做法，違背了世界貿(mào)易組織最惠國(guó)待遇和非歧視性原則（專(zhuān)欄1）。
世界貿(mào)易組織所提倡的互惠互利原則，是各國(guó)就所有產(chǎn)業(yè)開(kāi)放市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)總體互惠和利益平衡，并非狹義局限于每個(gè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品承諾水平對(duì)等。由于資源稟賦、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的差異，很難實(shí)現(xiàn)兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體絕對(duì)對(duì)等開(kāi)放，不同產(chǎn)業(yè)關(guān)稅水平是有差異的。如果按照美國(guó)絕對(duì)對(duì)等邏輯，美國(guó)自身也有大量不公平和不對(duì)等的情況。例如，中國(guó)對(duì)帶殼花生、乳制品和貨車(chē)征收的關(guān)稅分別為15%、12%和15%—25%，而據(jù)世界貿(mào)易組織關(guān)稅數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)相應(yīng)的關(guān)稅分別為163.8%、16%和25%，均高于中國(guó)（表2）。
事實(shí)上，中國(guó)在切實(shí)履行加入世界貿(mào)易組織承諾后，還主動(dòng)通過(guò)單邊降稅擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)放。截至2010年，中國(guó)貨物降稅承諾全部履行完畢，關(guān)稅總水平由2001年的15.3%降至9.8%。中國(guó)并未止步于履行加入世界貿(mào)易組織承諾，而是通過(guò)簽訂自由貿(mào)易協(xié)定等方式推進(jìn)貿(mào)易投資自由化，給予最不發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)稅特殊優(yōu)惠，多次以暫定稅率方式大幅自主降低進(jìn)口關(guān)稅水平。根據(jù)世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)，2015年中國(guó)貿(mào)易加權(quán)平均關(guān)稅稅率已降至4.4%，明顯低于韓國(guó)、印度、印度尼西亞等新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家，已接近美國(guó)（2.4%）和歐盟（3%）的水平；在農(nóng)產(chǎn)品和制成品方面，中國(guó)已分別低于日本農(nóng)產(chǎn)品和澳大利亞非農(nóng)產(chǎn)品的實(shí)際關(guān)稅水平（表3）。2018年以來(lái)，中國(guó)進(jìn)一步主動(dòng)將汽車(chē)整車(chē)最惠國(guó)稅率降至15%，將汽車(chē)零部件最惠國(guó)稅率從最高25%降至6%；大范圍降低部分日用消費(fèi)品進(jìn)口關(guān)稅，涉及1449個(gè)稅目，其最惠國(guó)平均稅率從15.7%降至6.9%，平均降幅達(dá)55.9%。目前，中國(guó)關(guān)稅總水平已進(jìn)一步降為8%。
美國(guó)所主張的“公平貿(mào)易”和“對(duì)等開(kāi)放”，否定各國(guó)發(fā)展階段、資源稟賦和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的客觀差異，無(wú)視發(fā)展中國(guó)家發(fā)展權(quán)，勢(shì)必會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)造成沖擊，造成更大范圍的不公平，最終也不利于美國(guó)企業(yè)擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)，分享發(fā)展中國(guó)家發(fā)展機(jī)遇。
中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。國(guó)際上有的人認(rèn)為，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織是占了便宜，其他國(guó)家吃了虧。事實(shí)上，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，中國(guó)低成本勞動(dòng)力、土地等資源與國(guó)際資本、技術(shù)相結(jié)合，迅速形成巨大生產(chǎn)能力，推動(dòng)了全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈發(fā)展，促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在此期間，外商對(duì)華直接投資持續(xù)擴(kuò)大，規(guī)模從2001年468.8億美元，增加到2017年的1363.2億美元，年均增長(zhǎng)6.9%，跨國(guó)公司分享了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大機(jī)遇。與此同時(shí)，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過(guò)程中也在環(huán)境、產(chǎn)業(yè)調(diào)整等方面承擔(dān)了較大成本。
（三）不應(yīng)違背契約精神指責(zé)中國(guó)進(jìn)行強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓
中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，外國(guó)企業(yè)為了拓展新興市場(chǎng)、節(jié)約生產(chǎn)支出、實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益和延長(zhǎng)技術(shù)獲利時(shí)間，主動(dòng)與中國(guó)企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系，訂立契約合同，把產(chǎn)能和訂單向中國(guó)轉(zhuǎn)移，這完全是基于商業(yè)利益的企業(yè)自愿行為。不能因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，就把原本雙方自愿的交易活動(dòng)歪曲為強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)@既不符合歷史事實(shí)，也是對(duì)契約精神的背棄。
中國(guó)與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家合作過(guò)程中發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移，源自發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)出于利益最大化考慮的主動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)品生命周期理論表明，任何一種產(chǎn)品都會(huì)因新技術(shù)的應(yīng)用而經(jīng)歷一個(gè)由盛到衰的生命周期?？鐕?guó)公司在努力開(kāi)發(fā)新技術(shù)的同時(shí)，需要不斷向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓已落后或是標(biāo)準(zhǔn)化了的技術(shù)，以延長(zhǎng)依靠舊技術(shù)獲取利潤(rùn)的時(shí)間，并為新技術(shù)研發(fā)應(yīng)用騰出空間和要素資源，也間接分擔(dān)研發(fā)成本，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可是常用的商業(yè)合作模式。上世紀(jì)90年代以來(lái)，微軟、英特爾、高通、寶潔、通用電氣、朗訊等美國(guó)公司相繼在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，目的是更好適應(yīng)和開(kāi)發(fā)中國(guó)市場(chǎng)。多年來(lái)美國(guó)在華企業(yè)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可獲得了巨額利益回報(bào)，是技術(shù)合作的最大受益者。
在中外企業(yè)合作中，中國(guó)政府沒(méi)有強(qiáng)制要求外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的政策和做法。中外企業(yè)技術(shù)合作和其他經(jīng)貿(mào)合作完全是基于自愿原則實(shí)施的契約行為，雙方企業(yè)都從中獲得了實(shí)際利益。一般來(lái)說(shuō)，外國(guó)企業(yè)技術(shù)收入有三種模式：（1）一次性轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢园崔D(zhuǎn)讓價(jià)結(jié)算，也可以折價(jià)入股；（2）銷(xiāo)售的設(shè)備、零部件或產(chǎn)品中，包括技術(shù)收入；（3）技術(shù)許可，收取許可費(fèi)。比如，當(dāng)一家具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的外國(guó)企業(yè)銷(xiāo)售設(shè)備給中國(guó)企業(yè)，中國(guó)企業(yè)由于不掌握設(shè)備的某些技術(shù)，需要長(zhǎng)期多次購(gòu)買(mǎi)設(shè)備提供方的技術(shù)服務(wù)和零部件，在此情況下，中國(guó)企業(yè)愿意以一次性付費(fèi)的方式向外方購(gòu)買(mǎi)部分技術(shù)。這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，屬于企業(yè)在成本效益核算基礎(chǔ)上的正常議價(jià)談判，無(wú)論分次支付技術(shù)費(fèi)還是一次性支付技術(shù)費(fèi)，都是國(guó)際商業(yè)技術(shù)交易中常見(jiàn)的做法。美國(guó)政府將外商投資企業(yè)通過(guò)訂立商業(yè)合同與中國(guó)企業(yè)建立伙伴關(guān)系、轉(zhuǎn)讓或許可其技術(shù)、共同在中國(guó)市場(chǎng)上獲得商業(yè)回報(bào)的自愿合作行為稱(chēng)為“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，完全是對(duì)事實(shí)的歪曲。
除此之外，中國(guó)在某些領(lǐng)域的股權(quán)合作符合中國(guó)的國(guó)際義務(wù)、各國(guó)慣例和實(shí)踐，不能被混淆為“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”。而且，近幾年中國(guó)對(duì)外商投資的股權(quán)限制不斷放開(kāi)，外國(guó)企業(yè)自由選擇權(quán)不斷擴(kuò)大（專(zhuān)欄2）。在此過(guò)程中，中外企業(yè)股權(quán)合作仍然不斷深化，完全是雙方基于商業(yè)原因的自由選擇。
美國(guó)政府關(guān)于中國(guó)“偷盜”先進(jìn)技術(shù)的指責(zé)是對(duì)中國(guó)科技進(jìn)步艱苦努力的污蔑。中華民族是勤勞智慧、善于創(chuàng)造的民族，中國(guó)政府高度重視科學(xué)技術(shù)和教育發(fā)展，中國(guó)科技進(jìn)步是中國(guó)長(zhǎng)期實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果，是全體人民特別是科技工作者辛勤勞動(dòng)的成果。2000年以來(lái)，中國(guó)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入以年均近20%的速度增長(zhǎng)。2017年，中國(guó)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入1.76萬(wàn)億人民幣，僅次于美國(guó)，位居全球第二，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到2.13%【15】，已經(jīng)接近經(jīng)合組織國(guó)家平均水平。中國(guó)有2613所高等學(xué)校，10.9萬(wàn)家各類(lèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)，超過(guò)621萬(wàn)研發(fā)人員，2017年研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量達(dá)403萬(wàn)人年，其中企業(yè)占77.3%?！?6】2017年，有113家中國(guó)企業(yè)進(jìn)入“2017全球創(chuàng)新1000強(qiáng)”榜單【17】，僅次于美國(guó)、日本，位居全球第三。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2018年7月發(fā)布的“2018全球創(chuàng)新指數(shù)”排名中，中國(guó)由2016年的第22名升至第17名【18】。2017年，中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)369.8萬(wàn)件，授予專(zhuān)利權(quán)183.6萬(wàn)件【19】；發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)138.2萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)14.2%，連續(xù)7年居世界首位【20】；根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)字，2017年中國(guó)通過(guò)《專(zhuān)利合作條約》途徑提交的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)4.9萬(wàn)件，僅次于美國(guó)。有10家中國(guó)企業(yè)進(jìn)入企業(yè)國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量前50位。美國(guó)前財(cái)政部長(zhǎng)、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉里·薩默斯說(shuō)：“你問(wèn)我中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步來(lái)自哪里，它來(lái)自于那些從政府對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)巨額投資中受益的優(yōu)秀企業(yè)家，來(lái)自于推崇卓越、注重科學(xué)和技術(shù)的教育制度。它們的領(lǐng)導(dǎo)地位就是這樣產(chǎn)生的，而不是通過(guò)在一些美國(guó)公司持股產(chǎn)生的。”【21】
（四）不應(yīng)抹殺中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的巨大努力與成效
中國(guó)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的態(tài)度是明確而堅(jiān)定的，在立法、執(zhí)法和司法層面不斷強(qiáng)化保護(hù)【22】，取得了明顯成效。美國(guó)政府2016年以前的官方報(bào)告，也積極肯定中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面取得的成績(jī)。中國(guó)美國(guó)商會(huì)所做的年度商務(wù)環(huán)境調(diào)查顯示，其會(huì)員企業(yè)在華運(yùn)營(yíng)的主要挑戰(zhàn)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為已由2011年的第7位降低到2018年的第12位。近期美國(guó)政府對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的指責(zé)是有悖事實(shí)的，完全抹殺了中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的巨大努力與成效。
中國(guó)建立并不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，法律保護(hù)力度不斷提高。中國(guó)在較短時(shí)間內(nèi)建立起一套完備且高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，走過(guò)了發(fā)達(dá)國(guó)家通常幾十年甚至上百年才完成的立法路程。目前已經(jīng)建立了從法律、規(guī)劃、政策到執(zhí)行機(jī)構(gòu)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用和管理的完整體系。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織前總干事阿帕德·鮑格胥博士曾評(píng)價(jià)稱(chēng)，“這在知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展史上是獨(dú)一無(wú)二的”。2013年，中國(guó)修訂了《商標(biāo)法》，增加了懲罰性賠償制度，將法定賠償限額從50萬(wàn)元提高至300萬(wàn)元，保護(hù)力度大幅度提高。自2014年啟動(dòng)的《專(zhuān)利法》第四次全面修改工作，提出了加強(qiáng)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的相關(guān)建議措施，包括加大對(duì)侵權(quán)行為的懲罰力度、完善證據(jù)規(guī)則、完善行政保護(hù)措施、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下專(zhuān)利保護(hù)等。2017年修訂《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，進(jìn)一步完善了商業(yè)秘密的保護(hù)，明確市場(chǎng)混淆行為，拓寬對(duì)標(biāo)識(shí)的保護(hù)范圍，同時(shí)強(qiáng)化了對(duì)有關(guān)違法行為的法律責(zé)任。2017年10月1日，《中華人民共和國(guó)民法總則》施行，該法規(guī)定：“民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，并明確規(guī)定商業(yè)秘密屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)了對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)。
加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)，充分發(fā)揮司法保護(hù)主導(dǎo)作用。2014年，中國(guó)在北京、上海、廣州設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，跨區(qū)域管轄專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。自2009年以來(lái)，中國(guó)共設(shè)立了天津、南京、蘇州、武漢、西安等16個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，有效提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)化審判水平。2013年至2017年，中國(guó)法院共新收各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件813564件，審結(jié)781257件。2017年，中國(guó)法院共新收一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件213480件，結(jié)案202970件，分別比上年增加46%和43%【23】。中國(guó)已經(jīng)成為世界上審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件尤其是專(zhuān)利案件最多的國(guó)家。中國(guó)依法平等保護(hù)中外當(dāng)事人合法權(quán)益。2016年，中國(guó)法院共審結(jié)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事一審案件1667件，同比上升25.6%（專(zhuān)欄3）【24】。中國(guó)處理涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審理周期是全世界最短的之一，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭平均為4個(gè)月。由于司法程序快捷，目前中國(guó)法院已被國(guó)際上視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟較為可取的訴訟地，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院受理的案件中有相當(dāng)一部分雙方當(dāng)事人都是外國(guó)人。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門(mén)采取了積極主動(dòng)的保護(hù)措施，行政執(zhí)法力度持續(xù)加強(qiáng)。中國(guó)實(shí)施行政、司法雙軌制保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不僅可以尋求司法保護(hù)，還可以尋求行政保護(hù)。中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局積極構(gòu)建集快速審查、快速確權(quán)、快速維權(quán)于一體的快速協(xié)同保護(hù)體系，建成了基本覆蓋全國(guó)的“12330”知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助與舉報(bào)投訴網(wǎng)絡(luò)。專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)行政執(zhí)法部門(mén)開(kāi)展了強(qiáng)有力的主動(dòng)執(zhí)法，有效保護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人合法權(quán)益。2011年11月，中國(guó)國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作的意見(jiàn)》，成立了全國(guó)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成由29個(gè)部門(mén)參與的常態(tài)機(jī)制。2018年，中國(guó)重新組建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，商標(biāo)、專(zhuān)利執(zhí)法由市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法隊(duì)伍承擔(dān)，執(zhí)法力量得到整合與加強(qiáng)。
中國(guó)日益加強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為外國(guó)企業(yè)在華創(chuàng)新提供了有效保障。國(guó)外來(lái)華發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)受理量從2012年的117464件增加到了2017年的135885件【25】。來(lái)自國(guó)外的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量從2013年的9.5萬(wàn)件增加到了2017年的14.2萬(wàn)件，同期存量商標(biāo)到期續(xù)展申請(qǐng)量從1.4萬(wàn)件增加到了2.0萬(wàn)件【26】。美國(guó)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所認(rèn)為，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況不斷改善，過(guò)去十年間中國(guó)使用外國(guó)技術(shù)支付的專(zhuān)利授權(quán)和使用費(fèi)增長(zhǎng)4倍，2017年為286億美元，排名全球第四，其中為本國(guó)境內(nèi)使用的外國(guó)技術(shù)支付費(fèi)用的規(guī)模僅次于美國(guó)，排名全球第二【27】。
美國(guó)企業(yè)因中國(guó)有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲益豐厚。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局統(tǒng)計(jì)，2016年中國(guó)向美國(guó)支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)79.6億美元。中國(guó)國(guó)家版權(quán)局、商務(wù)部和國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2012—2016年，中國(guó)自美國(guó)引進(jìn)版權(quán)近2.8萬(wàn)項(xiàng)。在商標(biāo)方面，2002—2016年，美國(guó)在華申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓商標(biāo)5.8萬(wàn)余件，占中國(guó)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)總數(shù)4.54%。在文化方面，中國(guó)國(guó)家廣播電視總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2017年中國(guó)進(jìn)口美國(guó)影片31部，給美國(guó)帶來(lái)近6.5億美元收入。
中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成效得到了國(guó)際社會(huì)的積極肯定。2011年，中國(guó)海關(guān)被全球反假冒組織授予全球唯一的“反假冒最佳政府機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”。2012年，中國(guó)公安部經(jīng)偵局被全球反假冒組織授予“2012年度全球反假冒執(zhí)法部門(mén)最高貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。2011年5月9日，美國(guó)前總統(tǒng)奧巴馬表示：“中方在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面取得了良好進(jìn)展。美方愿向中國(guó)和其他國(guó)家出口更多高科技產(chǎn)品，這符合雙方的利益。”【28】2018年2月，美國(guó)商會(huì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心發(fā)布《2018年國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)發(fā)展報(bào)告》，該報(bào)告分40個(gè)指標(biāo)對(duì)全球范圍內(nèi)50個(gè)經(jīng)濟(jì)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)，中國(guó)位居第25位，較2017年上升2位。
（五）不應(yīng)將中國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)走出去歪曲為一種推動(dòng)企業(yè)通過(guò)并購(gòu)獲取先進(jìn)技術(shù)的政府行為
中國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)走出去開(kāi)展國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流合作符合世界貿(mào)易組織的規(guī)則。隨著中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力提高，根據(jù)企業(yè)配置資源和開(kāi)拓市場(chǎng)需要，越來(lái)越多企業(yè)開(kāi)始自主向海外發(fā)展，這符合經(jīng)濟(jì)全球化潮流。與世界上其他國(guó)家和地區(qū)一樣，中國(guó)政府支持有實(shí)力、有條件的企業(yè)，在遵守東道國(guó)法律法規(guī)和國(guó)際規(guī)則的前提下，對(duì)外投資和拓展國(guó)際市場(chǎng)，政府為企業(yè)對(duì)外投資合作提供便利化的服務(wù)。美國(guó)將中國(guó)政府支持企業(yè)走出去，判定為一種推動(dòng)企業(yè)通過(guò)并購(gòu)獲取別國(guó)先進(jìn)技術(shù)的政府行為，是缺乏事實(shí)依據(jù)的。
此外，中國(guó)對(duì)美直接投資中，技術(shù)尋求型投資占比實(shí)際上很低。據(jù)美國(guó)企業(yè)研究所的統(tǒng)計(jì)，2005—2017年，中國(guó)企業(yè)在美232項(xiàng)直接投資中，僅有17項(xiàng)涉及高技術(shù)領(lǐng)域，其他大部分分布在房地產(chǎn)、金融以及服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域【29】。
（六）不應(yīng)脫離世界貿(mào)易組織規(guī)則指責(zé)中國(guó)的補(bǔ)貼政策
中國(guó)認(rèn)真遵守世界貿(mào)易組織關(guān)于補(bǔ)貼政策的規(guī)則。補(bǔ)貼政策作為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈和解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題的手段之一，被包括美國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家和地區(qū)普遍使用。加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，中國(guó)一直積極推進(jìn)國(guó)內(nèi)政策領(lǐng)域的合規(guī)性改革，切實(shí)履行世界貿(mào)易組織《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》各項(xiàng)義務(wù)。
中國(guó)遵守世界貿(mào)易組織關(guān)于補(bǔ)貼的透明度原則，按照要求定期向世界貿(mào)易組織通報(bào)國(guó)內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)和具體措施的修訂調(diào)整和實(shí)施情況。截至2018年1月，中國(guó)提交的通報(bào)已達(dá)上千份，涉及中央和地方補(bǔ)貼政策、農(nóng)業(yè)、技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)等諸多領(lǐng)域。2016年7月，中國(guó)政府按照有關(guān)規(guī)則，向世界貿(mào)易組織提交了2001—2014年地方補(bǔ)貼政策通報(bào)，涵蓋19個(gè)省和3個(gè)計(jì)劃單列市的100項(xiàng)地方補(bǔ)貼政策。2018年7月，又向世界貿(mào)易組織提交了2015—2016年中央和地方補(bǔ)貼政策通報(bào)，地方補(bǔ)貼通報(bào)首次覆蓋全部省級(jí)行政區(qū)域。
為企業(yè)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的政策環(huán)境。近年來(lái)，中國(guó)政府一直致力于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)型。2016年6月，中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見(jiàn)》，要求規(guī)范政府行為，防止出臺(tái)新的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的支持措施，并逐步清理廢除已有的妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定和做法。2017年1月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放積極利用外資若干措施的通知》進(jìn)一步要求，各部門(mén)制定外資政策要進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。2018年6月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極有效利用外資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展若干措施的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）提出，全面落實(shí)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度，負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，各地區(qū)各部門(mén)不得專(zhuān)門(mén)針對(duì)外商投資準(zhǔn)入進(jìn)行限制。《通知》要求，保護(hù)外商投資合法權(quán)益，完善外商投資企業(yè)投訴工作部際聯(lián)席會(huì)議制度，建立健全各地外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制，及時(shí)解決外商投資企業(yè)反映的不公平待遇問(wèn)題，各地不得限制外商投資企業(yè)依法跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)、搬遷、注銷(xiāo)等行為。
中國(guó)農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化程度持續(xù)提高。2015年，中國(guó)國(guó)家發(fā)展改革委宣布放開(kāi)煙葉收購(gòu)價(jià)格，標(biāo)志著中國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格領(lǐng)域已完全取消了政府定價(jià)。2004年以來(lái)，在市場(chǎng)定價(jià)、自由流通的基礎(chǔ)上，中國(guó)政府為維護(hù)農(nóng)民基本生計(jì)，當(dāng)市場(chǎng)嚴(yán)重供大于求、價(jià)格過(guò)度下跌時(shí)，對(duì)部分農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行托市收購(gòu)制度。近年來(lái)，中國(guó)政府加大了對(duì)托市收購(gòu)政策的改革力度，定價(jià)機(jī)制更加市場(chǎng)化（專(zhuān)欄4）。
