“規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”系列專家解讀之五

作者：中國人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)院教授 劉瑞

4月29日，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時強調(diào)，“必須深化對新的時代條件下我國各類資本及其作用的認(rèn)識，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，發(fā)揮其作為重要生產(chǎn)要素的積極作用”“要設(shè)立‘紅綠燈’，健全資本發(fā)展的法律制度，形成框架完整、邏輯清晰、制度完備的規(guī)則體系”。

2021年底，在一年一度的中央經(jīng)濟工作會議上，為資本設(shè)置“紅綠燈”的政策宣示是一大亮點。這是一個比較清新的宏觀調(diào)控思路，意義重大。資本具有逐利性、流動性、風(fēng)險性和多樣性特征，為資本設(shè)置“紅綠燈”是規(guī)范和引導(dǎo)資本健康有序可持續(xù)發(fā)展的重要思路。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟經(jīng)歷了幾十年實踐之后，提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，使其有序發(fā)展，正當(dāng)其時。

“紅綠燈”的功能體現(xiàn)在透明、簡潔、易懂。這種可操作的資本監(jiān)管需要政府相關(guān)部門花很大力氣去探索，需要從理念、思路、目標(biāo)、路徑和達成的效果去考慮整體設(shè)計。

首先，設(shè)置資本“紅綠燈”需要明確理念和價值取向。我國從“十三五”規(guī)劃起，已經(jīng)確立了創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念，這些理念也是設(shè)置資本監(jiān)管必須貫徹的理念。原則上，凡符合新發(fā)展理念的資本都應(yīng)放“綠燈”，不符合新發(fā)展理念的資本均應(yīng)開“紅燈”。此外，因為資本處于各種不同形態(tài)和階段，對資本“紅綠燈”設(shè)置的理念也應(yīng)該有所側(cè)重。比如，貫徹共享發(fā)展理念，應(yīng)把保護勞動者和消費者合法權(quán)益放在保護資本權(quán)益前面。這與交通紅綠燈設(shè)置時路人權(quán)益優(yōu)先是一個道理。再有，貫徹協(xié)調(diào)發(fā)展理念，要禁止大資本蠶食小微資本，防止資本侵害弱勢群體利益。

其次，規(guī)則設(shè)置越具體越清晰，越有利于實施。信號燈總是簡單明了的，越是簡單透明，越是容易讓人理解和執(zhí)行。因此為資本設(shè)置“紅綠燈”要見到成效，必須做到監(jiān)管條例細致無歧義，長期穩(wěn)定有效。從開設(shè)上海自貿(mào)區(qū)以來，給資本設(shè)立負(fù)面清單已經(jīng)成為一條行之有效的成功經(jīng)驗。但是設(shè)置資本“紅綠燈”對清單管理要求更高。“紅燈”設(shè)置相當(dāng)于負(fù)面清單管理，資本禁止通行，應(yīng)該做到細致入微、簡單明了，便于執(zhí)行操作。“綠燈”設(shè)置相當(dāng)于正面清單管理，鼓勵資本通行，應(yīng)為資本活動提供相應(yīng)制度保障。對于已經(jīng)存在“紅燈”信號設(shè)置的領(lǐng)域，需要擰亮“紅燈”；對于尚未設(shè)置“紅燈”的領(lǐng)域，需要在充分調(diào)查和取樣的基礎(chǔ)上，經(jīng)過全面評估設(shè)置“紅燈”，爭取亮一次“紅燈”產(chǎn)生一次明顯效果。同時也需要繼續(xù)擰亮“綠燈”和開放新的“綠燈”。設(shè)置“紅綠燈”不能只是單向的，監(jiān)管資本與開放資本應(yīng)該是同步并舉的。如果只亮“紅燈”而不亮“綠燈”，或者“紅燈”多“綠燈”少，則會抑制資本活力，不利于經(jīng)濟社會健康發(fā)展。

再次，加裝“紅綠燈”需要對接相關(guān)法律法規(guī)。為資本設(shè)置“紅綠燈”是中國社會主義市場經(jīng)濟制度不斷完善的表現(xiàn)。然而在客觀上，它可能會與現(xiàn)有的關(guān)于資本監(jiān)管和引導(dǎo)的一系列規(guī)定發(fā)生抵觸。因此需要在出臺新規(guī)之前，注意與舊規(guī)進行必要的對接。合則留，不合則去。針對個案暴露出來的普遍性趨勢，設(shè)計有針對性的監(jiān)管政策。原則上，能用現(xiàn)有法律法規(guī)執(zhí)法就盡量用，現(xiàn)行法律法規(guī)存在監(jiān)管空白則再補充新的。

最后，給資本設(shè)置“紅綠燈”應(yīng)當(dāng)循序漸進。在市場流通領(lǐng)域，易出現(xiàn)價格壟斷、市場份額壟斷、大資本排擠小微企業(yè)營銷行為。因此設(shè)置市場流通領(lǐng)域“紅綠燈”應(yīng)當(dāng)是重點防范市場壟斷行為。在生產(chǎn)領(lǐng)域，存在大資本惡意兼并收購小微企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部勞動者權(quán)益受損等問題，社會反響比較大。因此設(shè)置生產(chǎn)領(lǐng)域“紅綠燈”主要是保護勞動者權(quán)益和小微企業(yè)權(quán)益。此外，針對網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟和數(shù)字經(jīng)濟中的資本無序擴張和野蠻生長，也需要適時加強監(jiān)管和引導(dǎo)。資本特性復(fù)雜多樣，逐利性具有兩面性，因此監(jiān)管適度和合理，可以發(fā)揮資本的有益作用；而監(jiān)管過寬或過嚴(yán)，運動式加裝“紅綠燈”，都會傷害資本推動經(jīng)濟增長的貢獻作用。

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