摘 要:推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，需要把握數(shù)據(jù)要素的特征，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的高效配置，提升數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。數(shù)據(jù)要素具有產(chǎn)生者和擁有者分離的特征，其價(jià)值派生于決策的價(jià)值，并通過數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。要促進(jìn)基于數(shù)據(jù)要素的科技成果轉(zhuǎn)化，需要明晰科技成果所有權(quán)，切實(shí)降低制度性交易成本，鼓勵(lì)科研人員生產(chǎn)和積累數(shù)據(jù)要素，促進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)生者、擁有者和使用者共同參與科研成果的生產(chǎn)，使科技成果適應(yīng)市場需求。

關(guān)鍵詞:數(shù)據(jù)要素 科技成果轉(zhuǎn)化 數(shù)字經(jīng)濟(jì)

【中圖分類號】F49 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

在國家發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部等四部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于擴(kuò)大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資 培育壯大新增長點(diǎn)增長極的指導(dǎo)意見》中列出的八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、智能及新能源汽車產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)均與數(shù)字經(jīng)濟(jì)有著直接和緊密的聯(lián)系。數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開相關(guān)科技成果的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化。

2020年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議將“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量”作為2021年要抓好的重點(diǎn)任務(wù)之一。充分發(fā)揮科技創(chuàng)新力量，關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化中，尤其需要注意把握數(shù)據(jù)要素本身的特征，促進(jìn)相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮市場機(jī)制作用，提升數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。

數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)生者和擁有者分離

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是以數(shù)字技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，在用戶、組織和設(shè)備通過因特網(wǎng)、移動(dòng)技術(shù)和物聯(lián)網(wǎng)構(gòu)成的相互連接基礎(chǔ)上運(yùn)行。因此，數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵生產(chǎn)要素，數(shù)字經(jīng)濟(jì)所具有的高滲透性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等性質(zhì)也來自于數(shù)據(jù)本身的非競爭性。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，基于生產(chǎn)要素的分配規(guī)則影響著生產(chǎn)要素的提供，進(jìn)而影響生產(chǎn)要素的使用、積累和創(chuàng)新。所以，數(shù)據(jù)要素的高效配置，是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。

數(shù)據(jù)作為一種生產(chǎn)要素，有著與其他生產(chǎn)要素不同的特點(diǎn)。與勞動(dòng)、資本、土地等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素不同，數(shù)據(jù)本身具有非競爭性，因此理論上可以無限復(fù)制而不降低自身價(jià)值。知識、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素雖然具有類似性質(zhì)，但是這幾種生產(chǎn)要素與產(chǎn)生者之間有著緊密的聯(lián)系，需要產(chǎn)生者運(yùn)用其進(jìn)入生產(chǎn)過程，創(chuàng)造價(jià)值，因此要素的產(chǎn)生者也是擁有者，可以將生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)讓給使用者。而數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)生者和擁有者則是分離的，數(shù)據(jù)資源來自于千千萬萬的用戶行為記錄，經(jīng)過數(shù)據(jù)采集、清洗和加工后成為數(shù)據(jù)要素，而產(chǎn)生數(shù)據(jù)的用戶不再是數(shù)據(jù)要素的擁有者。

數(shù)據(jù)要素產(chǎn)生者和擁有者的分離是其他所有要素所不具備的特征，對于價(jià)值分配和激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)帶來了挑戰(zhàn)。對于其他的生產(chǎn)要素而言，通過向要素的擁有者提供激勵(lì)，就可以鼓勵(lì)生產(chǎn)要素的創(chuàng)造和積累。而對于數(shù)據(jù)要素而言，僅僅向數(shù)據(jù)科技公司等數(shù)據(jù)要素的擁有者提供激勵(lì)，只能夠促進(jìn)現(xiàn)存數(shù)據(jù)資源的分享和利用，并不足以支持?jǐn)?shù)據(jù)要素動(dòng)態(tài)的生產(chǎn)和積累。這是因?yàn)椋鳛閿?shù)據(jù)資源的產(chǎn)生者，用戶具有主觀能動(dòng)性，可以選擇向數(shù)據(jù)要素的擁有者提供或者不提供數(shù)據(jù)資源，甚至采取策略性行動(dòng)，如更換APP、使用不同用戶名、減少數(shù)字設(shè)備使用等來規(guī)避數(shù)據(jù)采集。這樣，即使數(shù)據(jù)要素?fù)碛姓攉@得了海量的數(shù)據(jù)資源，只要不是社會整體意義上的“全量數(shù)據(jù)”，仍然無法解決“自選擇問題”，不但無法形成可靠的因果推斷，反而可能誤導(dǎo)決策。因此，在源頭上支持?jǐn)?shù)據(jù)要素的生產(chǎn)，就不僅要采取立法和監(jiān)管措施保護(hù)個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，防止詐騙，還要由數(shù)據(jù)的擁有者和使用者向產(chǎn)生數(shù)據(jù)的用戶提供適當(dāng)?shù)募?lì)，促使其愿意提供和分享其行為數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)要素的價(jià)值實(shí)現(xiàn)特征

生產(chǎn)要素在價(jià)值實(shí)現(xiàn)中的作用決定了其在收入分配中所應(yīng)占有的份額。勞動(dòng)、資本、土地、知識、技術(shù)、管理這幾種生產(chǎn)要素直接進(jìn)入產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，然后產(chǎn)品和服務(wù)通過市場銷售實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，各種生產(chǎn)要素相應(yīng)獲得報(bào)酬。而數(shù)據(jù)作為一種生產(chǎn)要素，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的途徑有所不同。

首先，數(shù)據(jù)要素的價(jià)值派生于決策的價(jià)值。“信息論之父”香農(nóng)認(rèn)為，“信息就是用來消除不確定性的東西”。因此，數(shù)據(jù)要素的價(jià)值來自于減少不確定性，提升要素使用者的決策質(zhì)量。數(shù)據(jù)要素本身并不具有價(jià)值，對其的需求是由對于高質(zhì)量決策的需求所派生的，其價(jià)值也派生于決策的價(jià)值。而決策具有相當(dāng)?shù)闹饔^性，決策的價(jià)值也因人而異，不同主體的決策之間可能還相互關(guān)聯(lián)，這都導(dǎo)致了確定數(shù)據(jù)要素價(jià)值的難題出現(xiàn)。

第二，數(shù)據(jù)要素通過其他生產(chǎn)要素間接實(shí)現(xiàn)價(jià)值。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主赫伯特·西蒙認(rèn)為，“管理就是決策”。所以數(shù)據(jù)要素可以通過提升管理這種生產(chǎn)要素，對于價(jià)值創(chuàng)造作出貢獻(xiàn)。此外，人們可以基于數(shù)據(jù)要素，形成新的知識，提升技術(shù)水平。因此，數(shù)據(jù)要素也可以通過影響知識和技術(shù)這兩種生產(chǎn)要素而對價(jià)值創(chuàng)造作出貢獻(xiàn)。在國民經(jīng)濟(jì)核算體系中，知識、技術(shù)、管理這幾種生產(chǎn)要素對于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的貢獻(xiàn)，通過全要素生產(chǎn)率體現(xiàn)出來，而全要素生產(chǎn)率本身則是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中扣除勞動(dòng)、資本和土地的貢獻(xiàn)后所得到的統(tǒng)計(jì)學(xué)上的“殘差”。數(shù)據(jù)要素通過知識、技術(shù)、管理這些生產(chǎn)要素作用于全要素生產(chǎn)率，從而影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。從這一角度看，衡量數(shù)據(jù)要素價(jià)值不僅要看其數(shù)量，數(shù)據(jù)本身的質(zhì)量也非常重要。只有準(zhǔn)確理解數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)生過程和特點(diǎn)，才能形成高質(zhì)量的知識、技術(shù)和管理。這種價(jià)值實(shí)現(xiàn)的間接性使人們常常低估數(shù)據(jù)本身的價(jià)值。

第三，數(shù)據(jù)要素的價(jià)值通過數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)。一方面，數(shù)據(jù)要素本身具有非競爭性，其使用并不因?yàn)樗说氖褂枚艿接绊懀梢哉f在價(jià)值創(chuàng)造環(huán)節(jié)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一性質(zhì)。另一方面，數(shù)據(jù)要素的排他性主要來自于人為的技術(shù)限制和制度規(guī)定。這導(dǎo)致了數(shù)據(jù)要素本身具有公共品或者自然壟斷的特征，理論上邊際成本為零，可以無限復(fù)制。但是，由于廣大用戶是數(shù)據(jù)的提供者，出于保護(hù)個(gè)人隱私等考慮，對于數(shù)據(jù)要素本身的市場交易必須加以限制。所以，數(shù)據(jù)的需求者不能也不應(yīng)直接獲得數(shù)據(jù)要素，而是通過“訂制”基于數(shù)據(jù)要素開發(fā)的產(chǎn)品和服務(wù)滿足其需求。數(shù)據(jù)要素的價(jià)值需要通過這些產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)。由于使用者的決策環(huán)境和目的千差萬別，數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)需要數(shù)據(jù)要素的擁有者和使用者共同開發(fā)，共同生產(chǎn)，其市場環(huán)境也更多呈現(xiàn)為不對稱信息下的“一對一討價(jià)還價(jià)”場景，而不是傳統(tǒng)商品市場的競爭形態(tài)。這為數(shù)據(jù)要素的市場監(jiān)管也提出了新的挑戰(zhàn)。

把握數(shù)據(jù)要素特征，支持基于數(shù)據(jù)要素的成果轉(zhuǎn)化

數(shù)據(jù)要素支持了數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但數(shù)據(jù)要素的特征也影響了基于數(shù)據(jù)要素的科技成果轉(zhuǎn)化。因此，我們需要把握數(shù)據(jù)要素的特征，提升基于數(shù)據(jù)要素形成的科技成果轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

基于數(shù)據(jù)要素形成的科技成果既包括數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，如訂制的數(shù)據(jù)庫等，也包括主要基于數(shù)據(jù)資源形成的算法等發(fā)明專利。一方面，我國科技成果轉(zhuǎn)化總體狀況尚不理想；另一方面，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，均對科技成果轉(zhuǎn)化提出高要求?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題的本質(zhì)是不同主體之間的利益分配。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的科斯定理，在產(chǎn)權(quán)明晰，交易成本為零的條件下，不同利益主體之間可以形成最有效的分歧解決方案。因此，科技成果轉(zhuǎn)化的“中梗阻”問題，從本質(zhì)上看就是轉(zhuǎn)化過程各環(huán)節(jié)參與者對于相對貢獻(xiàn)無法形成共識，而制度性交易成本過高，因此無法自發(fā)解決分歧。

因此，要促進(jìn)基于數(shù)據(jù)要素的科技成果的轉(zhuǎn)化，首先就需要明確成果形成過程中不同生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)程度，明晰科技成果所有權(quán)問題。我國高校、科研機(jī)構(gòu)的科技成果作為無形資產(chǎn)納入國有資產(chǎn)管理范圍，科技成果的收益必須上繳國庫，而對科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)支出又要擠占事業(yè)單位的工資總額，從事科技成果轉(zhuǎn)化不僅沒有效益，還面臨國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)。這種權(quán)益的配置特別不利于基于數(shù)據(jù)要素形成的科技成果轉(zhuǎn)化。基于數(shù)據(jù)要素形成的科技成果，如各種算法、數(shù)據(jù)庫、集成系統(tǒng)等，其價(jià)值來源主要在于數(shù)據(jù)要素，以及科技工作者提供的知識、技術(shù)、管理和勞動(dòng)。其中數(shù)據(jù)要素或者是通過科研人員的主動(dòng)收集、或者是通過訂制數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)而進(jìn)入生產(chǎn)。而主動(dòng)收集數(shù)據(jù)所耗費(fèi)的勞動(dòng)和資本已通過設(shè)備費(fèi)、使用費(fèi)和勞務(wù)支出的形式獲得相應(yīng)報(bào)酬，數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)通過數(shù)據(jù)使用費(fèi)的方式支出，所以科研人員的貢獻(xiàn)在剩余的價(jià)值形成中占據(jù)主要的地位，理應(yīng)獲得主要的收益份額。

第二，切實(shí)降低制度性交易成本，簡化成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)?，F(xiàn)階段我國科技成果處置不適應(yīng)發(fā)展需求，高校、科研機(jī)構(gòu)對成果使用、處置要嚴(yán)格履行審批手續(xù)。依據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，交易參與者過多，難以協(xié)調(diào)解決分歧，是科斯定理失敗的一個(gè)重要原因。而且，過多的審批環(huán)節(jié)還產(chǎn)生了“行政負(fù)擔(dān)”，給科研人員帶來了高昂的學(xué)習(xí)成本、遵從成本和心理成本，大量占用他們的時(shí)間和精力，挫傷其進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。因此，我們需要在教育和科技領(lǐng)域進(jìn)一步貫徹落實(shí)“放管服”改革精神，增強(qiáng)對于科研人員的信任度，大幅度簡化審批環(huán)節(jié)，充分利用各種數(shù)據(jù)資源進(jìn)行精細(xì)化、敏捷化監(jiān)管，減少各種“一刀切”的舉措，營造良好的科研成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。

第三，鼓勵(lì)科研人員生產(chǎn)和積累數(shù)據(jù)要素。數(shù)據(jù)要素的價(jià)值也來自于其質(zhì)量，高質(zhì)量的數(shù)據(jù)要素對于后續(xù)高品質(zhì)科研成果的形成具有重要作用。但是，現(xiàn)行的科研評價(jià)導(dǎo)向?qū)τ诟哔|(zhì)量的數(shù)據(jù)要素生產(chǎn)關(guān)注不夠，對于其成果的價(jià)值認(rèn)識不足。我國高校、科研機(jī)構(gòu)形成了以承擔(dān)政府科研項(xiàng)目數(shù)、發(fā)表論文數(shù)論“英雄”的評價(jià)導(dǎo)向。而很多學(xué)科項(xiàng)目和期刊論文強(qiáng)調(diào)“問題導(dǎo)向”，非常強(qiáng)調(diào)問題和方法的創(chuàng)新性，而對于實(shí)驗(yàn)復(fù)制、研究重現(xiàn)、多源數(shù)據(jù)融合的數(shù)據(jù)庫建設(shè)、基于更新更高質(zhì)量的數(shù)據(jù)進(jìn)行的“傳統(tǒng)問題”研究缺乏重視，甚至不認(rèn)為這些研究具有創(chuàng)新性。數(shù)據(jù)要素是科研成果形成的基礎(chǔ)，我們需要改進(jìn)科研成果評價(jià)體系，建立調(diào)動(dòng)科研人員收集數(shù)據(jù)資源的動(dòng)力機(jī)制，促進(jìn)數(shù)據(jù)要素這種公共品的生產(chǎn)、積累和分享。

最后，促進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)生者、擁有者和使用者共同參與科研成果的生產(chǎn)，使科技成果適應(yīng)市場需求。長期以來，政府管理部門主要依賴高校和科研院所的專家對科研項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)評審，不可避免地導(dǎo)致“重理論研究和技術(shù)開發(fā)、輕成果轉(zhuǎn)化和市場應(yīng)用”的現(xiàn)象，其考核評審是單向的，造成很多科研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收時(shí)，各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)都達(dá)標(biāo)，但取得的技術(shù)成果只能“躺在實(shí)驗(yàn)室里睡大覺”。而數(shù)據(jù)要素實(shí)現(xiàn)價(jià)值的特性決定了其成果的形成必須是多方參與的，數(shù)據(jù)要素使用者與擁有者的聯(lián)合生產(chǎn)形成滿足使用者需要的訂制數(shù)據(jù)庫，可以說并不存在成果轉(zhuǎn)化問題。而公眾作為數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者，參與科研成果的生產(chǎn)則可以減少科技成果可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，約束成果的發(fā)展方向，如人工智能、人臉識別技術(shù)、用戶畫像等的應(yīng)用場景等，避免產(chǎn)生“大數(shù)據(jù)殺熟”“二選一”等行為，從而使科技成果更好滿足市場需求，提升人民群眾的滿足感和獲得感。因此，可以借鑒生物和醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域的倫理審查模式，設(shè)計(jì)相關(guān)的數(shù)據(jù)要素使用準(zhǔn)則，要求在使用數(shù)據(jù)要素進(jìn)行科研時(shí)預(yù)先提交使用計(jì)劃進(jìn)行審批。

【本文作者為中山大學(xué)中國公共管理研究中心研究員、政治與公共事務(wù)管理學(xué)院教授】

責(zé)編：臧雪文 / 蔡圣楠

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