作者：王東京 中央黨校副校長(zhǎng)

科斯1960年發(fā)表《論社會(huì)成本問(wèn)題》，旨在證明經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在負(fù)外部性時(shí)市場(chǎng)不會(huì)失靈。該文的核心觀點(diǎn)今天被學(xué)界稱(chēng)為“科斯定理”，其完整表述是：只要交易成本為零，產(chǎn)權(quán)界定清晰，市場(chǎng)機(jī)制會(huì)將社會(huì)成本內(nèi)化為私人成本，于是負(fù)外部性得到矯正，市場(chǎng)不會(huì)失靈。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)除了負(fù)外部性還存在正外部性

科斯定理無(wú)疑是對(duì)的。不過(guò)科斯分析的是負(fù)外部性，事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)除了負(fù)外部性還存在正外部性，即私人收益小于社會(huì)收益的情形。當(dāng)存在這種正外部性時(shí)市場(chǎng)會(huì)否失靈呢？科斯沒(méi)有明確說(shuō)。查閱相關(guān)文獻(xiàn)，也未見(jiàn)哪位學(xué)者對(duì)此作過(guò)專(zhuān)門(mén)分析。這里就是要討論市場(chǎng)機(jī)制能否將社會(huì)收益內(nèi)化為私人收益。如果能，那么實(shí)現(xiàn)內(nèi)化的條件為何？

負(fù)外部性與正外部性的區(qū)別，在于前者可能引發(fā)社會(huì)沖突而后者不會(huì)引發(fā)社會(huì)沖突。如某企業(yè)擬在某地建化工廠，工廠排污會(huì)給周邊造成污染，倘若如此，居民就有可能抵制建工廠；但若某企業(yè)擬在某山區(qū)投資修公路，修公路不僅方便居民出行，還能帶動(dòng)周邊土地升值，這樣就不會(huì)有人反對(duì)修路。經(jīng)濟(jì)學(xué)家過(guò)去對(duì)正外部性關(guān)注不多，正是因?yàn)槿藗儾环磳?duì)這種有正外部性的投資。

可我要指出的是，正外部性雖不會(huì)引發(fā)社會(huì)沖突，但并非沒(méi)有相應(yīng)的后果?？梢酝贫?若某項(xiàng)目投資的私人收益小于社會(huì)收益，此項(xiàng)目通常不會(huì)有企業(yè)投資。有一個(gè)現(xiàn)象不知讀者是否注意到，過(guò)去基礎(chǔ)設(shè)施為何大多是由政府投資而非企業(yè)投資？學(xué)界有人解釋基礎(chǔ)設(shè)施是公共品，故需要政府提供。這說(shuō)法顯然不對(duì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)定義的公共品是指消費(fèi)不排他的物品，而基礎(chǔ)設(shè)施的使用大多具有排他性，怎會(huì)都是公共品呢？

我的解釋?zhuān)髽I(yè)不投資基礎(chǔ)設(shè)施，真正的原因是投資的私人收益小于社會(huì)收益。這方面的例證舉不勝舉，前不久我到西南地區(qū)調(diào)研，座談會(huì)上有位縣委書(shū)記說(shuō)，他所在的那個(gè)縣盛產(chǎn)竹筍，市場(chǎng)對(duì)竹筍也有需求，可大山里不通公路，竹筍運(yùn)不出來(lái)，農(nóng)民有錢(qián)賺不著。我問(wèn)縣里為何不幫助修路？他說(shuō)縣財(cái)政沒(méi)有資金。我問(wèn)為何不招商引資讓企業(yè)修路？他說(shuō)修路雖可增加農(nóng)民收入，可山區(qū)車(chē)流量少，修路的收益不高，企業(yè)不愿投資。

是的，偏遠(yuǎn)山區(qū)地廣人稀，修路的私人收益難免會(huì)小于社會(huì)收益。設(shè)身處地想，你若是企業(yè)家，大概也不會(huì)去大山里修路吧？由此看，要鼓勵(lì)企業(yè)家修路，就得設(shè)法將社會(huì)收益內(nèi)化為企業(yè)收益，至少要讓修路的收益不低于社會(huì)投資的平均收益。問(wèn)題是怎樣才能將社會(huì)收益內(nèi)化呢？學(xué)界流行觀點(diǎn)認(rèn)為：市場(chǎng)對(duì)此無(wú)能為力，唯一辦法是政府對(duì)投資者給予補(bǔ)貼。

現(xiàn)實(shí)中其實(shí)有大量通過(guò)市場(chǎng)將社會(huì)收益內(nèi)化的成功探索

政府給補(bǔ)貼對(duì)刺激企業(yè)投資當(dāng)然有效，但在我看來(lái)這并非唯一方案，也不是最佳方案。留心觀察，現(xiàn)實(shí)中其實(shí)有大量通過(guò)市場(chǎng)將社會(huì)收益內(nèi)化的成功探索。下面是幾個(gè)不同類(lèi)型的案例，讓我對(duì)這些案例作分析。

案例一：2005年初，湖南雙峰縣委、縣政府決定在老縣城的外圍擴(kuò)建新城區(qū)。可當(dāng)時(shí)政府財(cái)力不足，無(wú)力投資基礎(chǔ)設(shè)施，于是擬引進(jìn)省內(nèi)“大漢集團(tuán)公司”投資。大漢集團(tuán)也表示愿意參與縣城基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但希望政府給予新城區(qū)部分土地開(kāi)發(fā)的經(jīng)營(yíng)授權(quán)。經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致后，結(jié)果僅用三年時(shí)間就完成了新城區(qū)的擴(kuò)建。

案例二：六盤(pán)水娘娘山普古鄉(xiāng)，過(guò)去是典型的窮山僻壤，可近五年山鄉(xiāng)巨變，今天公路已四通八達(dá)，基礎(chǔ)設(shè)施一應(yīng)俱全，2016年，農(nóng)業(yè)旅游收入達(dá)到4億元。為何會(huì)發(fā)生如此大的變化？原來(lái)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家陶正學(xué)與農(nóng)民聯(lián)合成立了普古銀湖種植養(yǎng)殖農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社，陶正學(xué)用一億投資基礎(chǔ)設(shè)施，而農(nóng)民用土地入股，共同將娘娘山打造成了遠(yuǎn)近聞名的農(nóng)業(yè)旅游產(chǎn)業(yè)園。

案例三：此乃學(xué)界眾所皆知的例子。養(yǎng)蜂人住在蘋(píng)果園旁邊。蜜蜂可為果樹(shù)授粉；果樹(shù)可供蜜蜂采蜜，養(yǎng)蜂人與果園主皆能享受對(duì)方提供的社會(huì)收益，故可以互不收費(fèi)。問(wèn)題在于：如果養(yǎng)蜂人與果園主所提供的社會(huì)收益不對(duì)等怎么辦？庇古認(rèn)為此時(shí)市場(chǎng)會(huì)失靈，應(yīng)由政府給受益少的一方提供補(bǔ)貼。而真實(shí)世界的處理是：受益多的一方會(huì)向受益少的一方付費(fèi)。若不付費(fèi)，是因?yàn)槭芤嫔俚囊环娇紤]到交易費(fèi)用才未向?qū)Ψ绞召M(fèi)。

讀者也許要問(wèn)，社會(huì)收益為何出現(xiàn)三種內(nèi)化方式？我的回答，是正外部性投資所面對(duì)的約束不同。比如案例一，由于社會(huì)收益的受益人不確定，投資者若不能得到政府相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)授權(quán)，社會(huì)收益就無(wú)法內(nèi)化。案例二不同于案例一，由于社會(huì)收益有確定的受益人，投資者便可與受益人進(jìn)行股份合作，通過(guò)按股分紅內(nèi)化社會(huì)收益。而案例三又不同于案例二，由于兩個(gè)投資者互為社會(huì)收益的受益人，則社會(huì)收益可互相內(nèi)化。

寫(xiě)到這里，本文有三點(diǎn)結(jié)論：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該關(guān)注投資的正外部性，而解決正外部性的唯一法門(mén)是將社會(huì)收益內(nèi)化為企業(yè)收益；第二，當(dāng)社會(huì)收益沒(méi)有確定的收益人時(shí)，政府不能袖手旁觀，可通過(guò)相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)授權(quán)（如PPP模式）推動(dòng)社會(huì)收益內(nèi)化；第三，當(dāng)社會(huì)收益有確定的受益人時(shí)，政府應(yīng)引導(dǎo)投資者與社會(huì)收益的受益人進(jìn)行股份合作，而且要保護(hù)產(chǎn)權(quán)，營(yíng)造公平合作的投資環(huán)境。