鄭永年

羅伯特•吉爾平認為，國際關(guān)系的實質(zhì)就是各獨立國家之間在國際無政府狀態(tài)下，為了追求權(quán)力和財富而進行的無止境的斗爭。這一情況在人類社會的漫長歷史上從未改變過，將來也不會改變。但是，在不同的國家形態(tài)下，國家間的斗爭形式是大不相同的。例如現(xiàn)代國家間的關(guān)系不同于前現(xiàn)代國家間的關(guān)系。進而，在國際政治舞臺上，國家作為一個獨立的單元，像個人一樣，追求權(quán)力與財富。所以我們可以把國家定義為一種特別的組織，它一方面從社會提取經(jīng)濟和其他各種資源以支持自身的生存，另一方面向社會提供安全和福利。它還必須和其他國家互動。正因為國家間的互動，國際關(guān)系由此而生。

國家間的地位不存在平等關(guān)系

在現(xiàn)代國際關(guān)系中，盡管我們承認各國間的一律平等，承認各國為主權(quán)國家。但實際上，由于種種原因，如同社會中人與人的關(guān)系一樣，國家間的地位是不可能有真正的平等可言的。國際關(guān)系是一種嚴格的等級關(guān)系。這種等級關(guān)系表現(xiàn)在政治、經(jīng)濟和文化等各方面。盡管國家與個人一樣在國際政治舞臺上追求利益和財富，但和個人不一樣，在國際關(guān)系中，國家之上不存在一個政府。在社會中，我們經(jīng)常有各自組織，尤其是政府來調(diào)節(jié)我們之間的關(guān)系。如果我們不能解決我們之間的沖突，國家就會以仲裁者的面目出現(xiàn)在我們面前，用強制力量來約束我們的行為，維持社會秩序。但國家間的關(guān)系就不同了。每一個國家都是主權(quán)國家。沒有其他國家能夠名正言順地把自己的意志強加在他國之上。就是說，不存在高于主權(quán)國家的政府，沒有一種組織能夠凌駕于國家之上。這種情況在國家之間關(guān)系中就是通常所說的無政府狀態(tài)。

一個國家對另一個國家的權(quán)力關(guān)系是通過某種控制形式來表現(xiàn)的。對另一個國家的控制可為一國帶來利益，對整個國際體系的控制會帶來更大的利益。那么，在國際無政府狀態(tài)下，國家何以能控制他國呢？這是因為權(quán)力在各國之間的分配是極其不平衡的。大國和強國扮演領導者角色，組織和維持國家間的政治經(jīng)濟關(guān)系，控制各自的勢力范圍。國際權(quán)力分配的不平衡決定了國際關(guān)系的等級性。如同國內(nèi)階級關(guān)系，國家間也不可避免地存在著統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系。如同國內(nèi)政治生活，赤裸裸的權(quán)力控制往往很快失去其合法性。在國際政治上，大國的統(tǒng)治也往往披著某種道德外衣。英國史學家卡爾認為，國際關(guān)系中的這種道德外衣就是我們通常所說的國際威望。弱國服從強國，但強國總是賦予這種服從種種道德含義。服從變成了應該服從。當然，在等級國際關(guān)系中，小國和弱國沒有其他的選擇，它們不得不和大國結(jié)盟，以保證自己的安全。

什么因素導致了大國的興衰

如同國內(nèi)階級結(jié)構(gòu)的變化一樣，隨著環(huán)境的變化，國際等級關(guān)系也隨之變化。大國的興衰是國際關(guān)系中的普遍規(guī)律。沒有永久性的大國和等級關(guān)系。各國家總是在根據(jù)自己的經(jīng)濟實力和其他因素調(diào)整自己在國際關(guān)系中的地位。那么，具體來說，國際關(guān)系是如何發(fā)生變化的呢？或者說，是什么因素導致大國的興衰呢？又是什么因素致使一個國家向另一個國家進行挑戰(zhàn)的呢？

在《大國的興衰》一書中，肯尼迪認為，國際關(guān)系的變化動力在于一國經(jīng)濟和技術(shù)的變化。經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展對社會結(jié)構(gòu)、政治制度、軍事力量及一個國家的國際地位具有深刻的影響。經(jīng)濟發(fā)展的不平衡決定了一國在國際政治中的軍事和戰(zhàn)略地位。很顯然，這種觀點類似于馬克思。盡管馬克思的經(jīng)濟發(fā)展決定論不斷地受到挑戰(zhàn)，但迄今還沒有人提出比馬克思的經(jīng)濟觀點更強有力的理論來解釋國際關(guān)系的變化。大多數(shù)學者仍然認為，在國際關(guān)系舞臺上，沒有其他因素能和經(jīng)濟因素相提并論。

從馬克思的經(jīng)濟觀中我們可以推出一些關(guān)于國家和經(jīng)濟互動對國際關(guān)系的影響的動因來。第一，追求經(jīng)濟利益是任何國家最重要的目標。如果現(xiàn)存國際關(guān)系結(jié)構(gòu)不能滿足一個國家的經(jīng)濟利益，那么它就要千方百計地去改變這一結(jié)構(gòu)。一國的經(jīng)濟權(quán)力在很大程度上決定了其在國際關(guān)系結(jié)構(gòu)中的地位。第二，國際關(guān)系的等級權(quán)力結(jié)構(gòu)最終決定于國家的經(jīng)濟基礎。一國的經(jīng)濟增長表明其財富和其他資源的增加。隨著這一國家經(jīng)濟效益的提高、工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和國際貿(mào)易方式的變化，其國際行為方式也隨之發(fā)生變化。在這里，追求經(jīng)濟利益和國際政治權(quán)力是一致的。經(jīng)濟利益之所以成為國際關(guān)系中最基本的動力，主要是因為世界經(jīng)濟資源的貧乏。任何國家，如果要想生存下去，它必須以某種方式去獲得更多的資源。所以，只要有可能，任何國家都想以自己的意愿來組織國際關(guān)系。自近代以來，對經(jīng)濟利益的追求越來越成為國家外交政策的重點。國家間的沖突也往往因為經(jīng)濟利益而發(fā)生。在前現(xiàn)代社會，國家間的戰(zhàn)爭往往是因為宗教或政治因素。但在現(xiàn)代社會，經(jīng)濟生活成為人們生活的主題。對經(jīng)濟利益的追求往往壓倒對其他利益的追求。現(xiàn)代拜金主義對國家的外交政策有很大的影響。

經(jīng)濟的增長為什么導致國家向外擴張

那么，為什么一國經(jīng)濟增長會導致其向外侵略擴張呢？經(jīng)濟增長本身是否包含有擴張的動力？一般說來，有三種類型的經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)常使一個國家變得具有擴張主義性質(zhì)。第一是規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)展。規(guī)模經(jīng)濟包括市場規(guī)模、生產(chǎn)單位規(guī)模和交易成本減少等方面。因為規(guī)模經(jīng)濟能夠提高經(jīng)濟效益、減少交易成本，國家就會千方百計地把經(jīng)濟規(guī)模擴張到其他國家。第二是經(jīng)濟活動的國際化。任何國家，特別是大國，總想通過控制國際關(guān)系來剝削其他國家，迫使其他國家來負擔維持現(xiàn)成國際關(guān)系的成本。第三是因為報酬遞減規(guī)律的作用。根據(jù)這一規(guī)律，如果要維持經(jīng)濟增長，所有必要的生產(chǎn)要素都必須成比例地增長，否則經(jīng)濟產(chǎn)出就會下降。所以，如果這種比例不能在國內(nèi)市場中達到平衡，就要在國際舞臺上開拓新的市場以滿足國內(nèi)的需要。

馬克思主義經(jīng)濟學的一條重要原則就是，政治變革之所以發(fā)生是因為靜態(tài)的社會政治制度與動態(tài)的工業(yè)生產(chǎn)方式之間的矛盾。后來的學者把這一原理應用到國際關(guān)系領域，尋找國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展對國際關(guān)系的影響，特別是列寧。列寧在其《帝國主義是資本主義的最高階段》一文中研究了國家與戰(zhàn)爭的關(guān)系問題。列寧認為，因為利潤率下降是資本主義經(jīng)濟的一種普遍現(xiàn)象，先進的資本主義國家就試圖通過擴張殖民地來彌補國內(nèi)利潤率的下降，通過海外殖民地來吸收國內(nèi)多余的資本。這就是國際戰(zhàn)爭的根源。列寧還提出了經(jīng)濟發(fā)展不平衡對國際關(guān)系的影響。列寧認為，經(jīng)濟發(fā)展在各資本主義國家是極其不平衡的。權(quán)力在它們之間的分配因此也是不平衡的。權(quán)力分配的不平衡決定了國際關(guān)系的格局不可能是穩(wěn)定的。各資本主義國家在海外占領的殖民地的多少也反映了它們之間權(quán)力分配的不平衡。最發(fā)達的國家在海外占有最多的殖民地。隨著其他國家國內(nèi)政治經(jīng)濟的變化，它們就要求對海外殖民地進行重新分配，改變現(xiàn)存國際關(guān)系的格局。對海外殖民地的競爭經(jīng)常導致資本主義國家間的戰(zhàn)爭，并且隨著殖民地空間越來越小，資本主義國家間的互動越來越頻繁，它們間的沖突也越來越強烈。

馬克思、列寧的這些思想被當代的一些國際關(guān)系學者發(fā)展成為系統(tǒng)的國際關(guān)系理論，特別是吉爾平。吉爾平在某種程度上采用了馬克思和列寧的關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展對政治影響的思想來解釋霸權(quán)的興衰。政治經(jīng)濟學家赫希曼對馬克思、列寧的政治經(jīng)濟互動的思想也有很好的發(fā)揮。赫希曼下面的一段話對我們理解國際關(guān)系的變化是很有幫助的。

在任何歷史階段，經(jīng)濟制度總是在特定的政治制度構(gòu)架內(nèi)活動的；在這一構(gòu)架內(nèi)，并且正是因為這一構(gòu)架，經(jīng)濟力量會自動地向前發(fā)展。但是超過了某一點，經(jīng)濟的進一步發(fā)展就成為困難，并最終為靜態(tài)的社會政治制度所限制。社會制度的變革不僅為經(jīng)濟的進一步發(fā)展所必須，而且也具有了可能性，因為經(jīng)濟發(fā)展會產(chǎn)生出一些強大的社會力量，他們追求社會政治的變革以獲取更大的利益。

這就是說，第一，任何社會都受到報酬遞減規(guī)律的支配。任何社會政治制度都會在一定的時候阻撓經(jīng)濟的發(fā)展。經(jīng)濟如果要發(fā)展，社會政治制度就必須改革自身或最終被新的力量所推翻。在資本主義社會，國家不是通過改革自身來推動經(jīng)濟的發(fā)展，土地的貧乏、資源的奇缺是現(xiàn)代社會的特點。這些因素必然會導致經(jīng)濟產(chǎn)出的減少和國內(nèi)社會福利的下降，最后是國家力量本身的衰落。為了維持現(xiàn)政權(quán)，保護經(jīng)濟的發(fā)展，國家往往不得不通過種種經(jīng)濟擴張方式去控制其他國家的經(jīng)濟活動以緩解國內(nèi)政治與經(jīng)濟之間的矛盾。第二，經(jīng)濟的發(fā)展導致新的社會政治力量的興起。它們是新經(jīng)濟活動的產(chǎn)物，必然致力于改變現(xiàn)成社會政治秩序以推動經(jīng)濟的進一步發(fā)展。在國際關(guān)系中，經(jīng)濟的發(fā)展往往改變經(jīng)濟權(quán)力在各個國家之間的分配。一些國家經(jīng)濟增長緩慢甚至倒退，而另一些國家經(jīng)濟發(fā)展迅速，財富和權(quán)力急劇增長，它們必然要向現(xiàn)成國際秩序挑戰(zhàn)，建立新的國際關(guān)系原則，增進自身的利益。

——摘自鄭永年《中國民族主義的復興——民族國家向何處去》