1995年9月28日，中共十四屆五中全會(huì)通過(guò)了《關(guān)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“九五”計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)建議》，強(qiáng)調(diào)，“粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式?jīng)]有根本轉(zhuǎn)變”，“必須加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式”，首次提出要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。

18年過(guò)去了，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)依然艱難摸索。H·錢納里認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的成功轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，投射到微觀主體行為，對(duì)應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的市場(chǎng)化。一旦企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的商業(yè)行為得到有效激勵(lì)，則產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈提升、宏觀經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就順理成章。

企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的商業(yè)行動(dòng)，包括這樣幾個(gè)基本要求：一是要能進(jìn)入某個(gè)領(lǐng)域；二是可以得到金融支持；三是不會(huì)被不利于創(chuàng)新、升級(jí)的“機(jī)會(huì)”弄花眼，能專心本業(yè)；四是對(duì)產(chǎn)品銷售有一定的駕馭能力；五是有潛力的產(chǎn)業(yè)能得到必要的扶持；六是對(duì)外部提供的可能機(jī)會(huì)有通暢的利用途徑。

對(duì)照這幾個(gè)基本要求，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要從七方面入手。

產(chǎn)業(yè)行政壁壘高

以“產(chǎn)業(yè)關(guān)系國(guó)計(jì)民生”為由堅(jiān)持行政壟斷，不能成立。商品房是否關(guān)系國(guó)計(jì)民生？衣服是否關(guān)系國(guó)計(jì)民生？解決國(guó)家安全、國(guó)計(jì)民生問(wèn)題，與靠政府控制資源的手段之間，不存在必然關(guān)系

?？怂拐f(shuō)，“壟斷是平靜的生活”，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新不足，因此一定要對(duì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域放開(kāi)或減少歧視。當(dāng)前，金融、航空、鐵路、基礎(chǔ)設(shè)施、通信、文化、資源、教育、煙草等行業(yè)基本是行政壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

這些行業(yè)要么由于其自然壟斷的屬性，要么由于所謂“命脈行業(yè)”的屬性，長(zhǎng)期以來(lái)競(jìng)爭(zhēng)不足，其中不少行業(yè)高收費(fèi)低服務(wù)質(zhì)量，抑制了消費(fèi)，也抑制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前，對(duì)文化體育，強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)公共服務(wù)的性質(zhì)；對(duì)金融通信等，強(qiáng)調(diào)安全性；對(duì)廣播電視、新聞出版等行業(yè)，強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)功能；對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生、城市公用事業(yè)等行業(yè)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)福利功能。在實(shí)際工作中，往往強(qiáng)調(diào)和堅(jiān)持部分企業(yè)的非經(jīng)濟(jì)職能，限制市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮積極作用。

但是以“產(chǎn)業(yè)關(guān)系國(guó)計(jì)民生”為由堅(jiān)持行政壟斷，不能成立。商品房是否關(guān)系國(guó)計(jì)民生？衣服是否關(guān)系國(guó)計(jì)民生？解決國(guó)家安全、國(guó)計(jì)民生問(wèn)題，與靠政府控制資源的手段之間，不存在必然關(guān)系。

多年來(lái)的改革經(jīng)驗(yàn)表明，競(jìng)爭(zhēng)能夠提高服務(wù)質(zhì)量，降低服務(wù)價(jià)格，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。比照汽車行業(yè)，在放松產(chǎn)業(yè)管制后，汽車生產(chǎn)廠家增多，汽車品牌增多、價(jià)格下降，促使消費(fèi)者預(yù)期調(diào)整，購(gòu)買力大量釋放，汽車消費(fèi)和生產(chǎn)進(jìn)入互動(dòng)的良性循環(huán)。這是一個(gè)政府放松進(jìn)入管制促進(jìn)消費(fèi)增長(zhǎng)的典型案例。教育、文化等領(lǐng)域中也有類似情形發(fā)生。

2013年4月7日博鰲亞洲論壇48位民營(yíng)企業(yè)家和投行、投資基金專業(yè)人士討論現(xiàn)場(chǎng)所做的調(diào)查顯示，52%的民營(yíng)企業(yè)家認(rèn)為在企業(yè)發(fā)展中面臨的主要困難就是市場(chǎng)準(zhǔn)入。

數(shù)據(jù)顯示，截至2012年，規(guī)模以上的民營(yíng)企業(yè)的增長(zhǎng)率要比國(guó)有與國(guó)有控股企業(yè)的增長(zhǎng)率高出10個(gè)百分點(diǎn)以上，而且，這是在盈利性較高的產(chǎn)業(yè)不放開(kāi)情況下取得的。這就是說(shuō)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的微觀主體比例上在下降。因此，放松產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制、降低行政性進(jìn)入壁壘，是轉(zhuǎn)型升級(jí)的首要政策措施方向。

金融雙軌制限制

從發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)看，金融市場(chǎng)有效性對(duì)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意義極為重大。資本市場(chǎng)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新不僅提供資金，也提供完善治理結(jié)構(gòu)的手段和專業(yè)化服務(wù)

熊彼特說(shuō)，經(jīng)濟(jì)衰退令資源重新分配，流向“有想法的企業(yè)”，為企業(yè)提供大的戰(zhàn)略發(fā)展，前提是金融資本提供支持。當(dāng)前，無(wú)論是間接融資市場(chǎng)還是直接融資市場(chǎng)，都還是雙軌制，對(duì)于創(chuàng)新潛力大的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在事實(shí)上構(gòu)成了歧視。

國(guó)有經(jīng)濟(jì)近乎壟斷金融資源，存款負(fù)利率情況嚴(yán)重。中國(guó)有全球最高儲(chǔ)蓄率水平，也有全球最高的民間借貸利率水平，由此產(chǎn)生了民間金融的巨大風(fēng)險(xiǎn)。為了收縮流動(dòng)性，貨幣政策往往傾向于提高存準(zhǔn)率而不是加息，縮小的貸款量仍然以低息流向國(guó)企和地方融資平臺(tái)。在直接融資市場(chǎng)上，監(jiān)管環(huán)節(jié)相對(duì)低效，難以贏得資金信任，證券市場(chǎng)的融資功能受到極大削弱。

從發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)看，金融市場(chǎng)的有效性對(duì)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意義極為重大。以美國(guó)為例，無(wú)論是１９世紀(jì)后期的重工業(yè)化的階段，還是近幾十年來(lái)的高科技產(chǎn)業(yè)崛起，其先進(jìn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中的代表性企業(yè)，都是依托資本市場(chǎng)成長(zhǎng)壯大的。資本市場(chǎng)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新不僅提供資金，也提供完善治理結(jié)構(gòu)的手段和專業(yè)化服務(wù)。

從當(dāng)前政府高層的講話研判，中央政府對(duì)這一問(wèn)題已經(jīng)相當(dāng)重視。2013年7月5日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(下稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)，從政策部署看，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確提出了任務(wù)與部門職責(zé)的對(duì)應(yīng)。以往，只有每年3月份的《政府工作報(bào)告》才會(huì)享有高規(guī)格、專門公開(kāi)發(fā)文明確指定相關(guān)職責(zé)歸屬部門來(lái)執(zhí)行的情況。

盡管如此，《指導(dǎo)意見(jiàn)》還是比較強(qiáng)調(diào)政策取向，而不是體制機(jī)制改革。下一步推進(jìn)金融體制改革、弱化雙軌制、推進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)入金融業(yè)、加強(qiáng)資本市場(chǎng)的有效監(jiān)管和市場(chǎng)化，是促進(jìn)中國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

資產(chǎn)市場(chǎng)不平穩(wěn)

如果企業(yè)不能一以貫之地投入到本業(yè)發(fā)展，而是隨著房地產(chǎn)、資源等資產(chǎn)價(jià)格的大幅波動(dòng)進(jìn)入“多元化”擴(kuò)張，則本業(yè)在產(chǎn)品價(jià)值鏈上攀升很難

企業(yè)提升產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈非易事，特別是對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)農(nóng)業(yè)人口總量、比例依然龐大的經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，許多企業(yè)起點(diǎn)較低。從改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)看，相當(dāng)多成功的企業(yè)，比如聯(lián)想、安踏等企業(yè)，都經(jīng)歷了“OEM貼牌—學(xué)習(xí)曲線—OEM+自有品牌—品牌成熟—OEM的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、完全生產(chǎn)自有品牌—需求增加進(jìn)一步規(guī)模不經(jīng)濟(jì)—外包”的發(fā)展過(guò)程，這是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈、行業(yè)價(jià)值鏈上提升的必經(jīng)之路。

在這個(gè)過(guò)程中，如果企業(yè)不能一以貫之地投入到本業(yè)發(fā)展，而是隨著房地產(chǎn)、資源等資產(chǎn)價(jià)格的大幅波動(dòng)進(jìn)入“多元化”擴(kuò)張，則本業(yè)在產(chǎn)品價(jià)值鏈上的攀升是很難的。

溫州是中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)活躍區(qū)，問(wèn)題有代表性。溫州許多企業(yè)沿著“假冒偽劣—假冒不偽劣—自有品牌”路徑發(fā)展起來(lái)，在這個(gè)過(guò)程中，雖然有一些企業(yè)成長(zhǎng)起來(lái)了，但是近幾年資產(chǎn)價(jià)格上漲過(guò)快，大量溫州企業(yè)不再專注本業(yè)，將企業(yè)作為融資平臺(tái)投機(jī)，造成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降、資金社會(huì)效率低下和金融風(fēng)險(xiǎn)，大量企業(yè)資金鏈斷裂，老板跑路。

因此，對(duì)于政府而言，避免使企業(yè)轉(zhuǎn)向資產(chǎn)價(jià)格大幅波動(dòng)帶來(lái)的所謂機(jī)會(huì)，是為企業(yè)專注于本業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈位置，長(zhǎng)遠(yuǎn)有利于企業(yè)和整體經(jīng)濟(jì)的重要方面。為此，國(guó)家的貨幣政策、匯率政策、金融市場(chǎng)設(shè)計(jì)、彈性小的資源類產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等方面，應(yīng)切實(shí)做到在市場(chǎng)化前提下的相對(duì)平穩(wěn)。

輕視企業(yè)商業(yè)系統(tǒng)

國(guó)內(nèi)商業(yè)環(huán)境不理想，審批、干預(yù)、監(jiān)管缺位等問(wèn)題并存，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的交易費(fèi)用比國(guó)際市場(chǎng)的交易費(fèi)用高，以致很多企業(yè)家寧愿做毛利低的外貿(mào)產(chǎn)品，也不愿開(kāi)拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不只是技術(shù)，每年破產(chǎn)的高科技企業(yè)比比皆是。反過(guò)來(lái)，企業(yè)提升產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，不單單是促進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)水平的問(wèn)題，企業(yè)商業(yè)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建同樣重要。

商業(yè)網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)與市場(chǎng)需求之間的連接管道，管道不暢，需求則不暢，而缺少了需求，價(jià)值鏈提升就無(wú)從談起。當(dāng)前的情形是，國(guó)內(nèi)商業(yè)環(huán)境不理想，審批、干預(yù)、監(jiān)管缺位等問(wèn)題并存，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的交易費(fèi)用比國(guó)際市場(chǎng)的交易費(fèi)用高，以致很多企業(yè)家寧愿做毛利低的外貿(mào)產(chǎn)品，也不愿開(kāi)拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。浙江、廣東等地原來(lái)以內(nèi)需為主的企業(yè)，前些年大量地轉(zhuǎn)向外貿(mào)，即便在人民幣升值的背景下仍前仆后繼。

構(gòu)建商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)于企業(yè)而言，在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)間應(yīng)該存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。把國(guó)內(nèi)商業(yè)環(huán)境弄好，企業(yè)就更有可能在國(guó)外建立商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，這樣不但容易有自己的市場(chǎng)勢(shì)力，也更有實(shí)力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈提升和開(kāi)拓國(guó)際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。

在中國(guó)內(nèi)部需求擴(kuò)張的大背景下，政策制定要有意識(shí)利用好“市場(chǎng)換技術(shù)”。現(xiàn)在幾乎所有的產(chǎn)品領(lǐng)域，中國(guó)都是全球增長(zhǎng)額最大的市場(chǎng)。去年以來(lái)，上海市有關(guān)機(jī)構(gòu)做調(diào)研，外資進(jìn)入中國(guó)的最大理由是“中國(guó)市場(chǎng)”而非“低成本”。市場(chǎng)大，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)就能發(fā)揮，產(chǎn)業(yè)的分工、集聚和完整的產(chǎn)業(yè)鏈就容易形成，知識(shí)外溢、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新就具備良好的產(chǎn)業(yè)生態(tài)背景。

從汽車行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)看，發(fā)展初期市場(chǎng)環(huán)境相對(duì)封閉，桑塔納轎車車型20多年不變，價(jià)格居高不下。市場(chǎng)開(kāi)放后，因國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求規(guī)模大、增長(zhǎng)快，大量外資企業(yè)愿意與國(guó)內(nèi)企業(yè)合資并轉(zhuǎn)讓部分技術(shù)。整車合資企業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)了上游零部件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)水平提高，同時(shí)為內(nèi)資整車企業(yè)的建立、發(fā)展奠定了扎實(shí)的產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)。這里頭，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的因素（連同開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)）對(duì)于行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展、價(jià)值鏈提升起到了非常重要的作用。

因此，政策制定上，通過(guò)減少不合理審批和干預(yù)，加強(qiáng)市場(chǎng)有效監(jiān)管，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)的交易費(fèi)用，提升商業(yè)網(wǎng)絡(luò)水平，并在各層次對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)合作中，充分考慮、利用中國(guó)需求因素的作用，對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)意義重大。

產(chǎn)業(yè)干預(yù)過(guò)多

政府干預(yù)的順序是首先向產(chǎn)品購(gòu)買和產(chǎn)品使用為同一行為人的潛在用戶推廣，再向產(chǎn)品購(gòu)買和產(chǎn)品使用分離的潛在用戶推廣

產(chǎn)業(yè)政策本質(zhì)上是破壞市場(chǎng)平等競(jìng)爭(zhēng)原則的。只有市場(chǎng)失靈的時(shí)候，實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策才有必要。以筆者調(diào)研過(guò)的新能源產(chǎn)業(yè)為例，如大型節(jié)能燈具、小型風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電系統(tǒng)等，通常用于市政設(shè)施、社區(qū)等公共用途。這些產(chǎn)品的出現(xiàn)，通常能夠節(jié)約產(chǎn)品使用過(guò)程中的邊際費(fèi)用，但潛在的購(gòu)買者（如住宅小區(qū)開(kāi)發(fā)商）得不到這一好處，可能更傾向購(gòu)買一次性投入較低而使用費(fèi)用由他人（如住宅業(yè)主）承擔(dān)的非節(jié)能產(chǎn)品。顯然，這類產(chǎn)品具有公共品屬性，存在市場(chǎng)失靈，而且政府往往是采購(gòu)方，因此便于直接干預(yù)。

政府干預(yù)的順序是首先向產(chǎn)品購(gòu)買和產(chǎn)品使用為同一行為人的潛在用戶推廣，如學(xué)校、醫(yī)院、圖書館等公共設(shè)施，再向產(chǎn)品購(gòu)買和產(chǎn)品使用分離的潛在用戶推廣。這樣的好處是前一種用戶節(jié)約了使用費(fèi)用，易于接受這類產(chǎn)品，而他們的購(gòu)買會(huì)使生產(chǎn)企業(yè)的平均成本下降，進(jìn)而降低產(chǎn)品價(jià)格，增加了后一類用戶直接購(gòu)買的可能。筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，某些新能源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性非常顯著，前期沉淀的研發(fā)、模具投入等成本比例很高，這一技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征支撐了由政府“扶上馬，送一程”的過(guò)程中，企業(yè)能夠較好地解決發(fā)展初期面臨的市場(chǎng)問(wèn)題、成本問(wèn)題和資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題。

特別需要強(qiáng)調(diào)的是，這種干預(yù)不僅要基于產(chǎn)品的公共品屬性，還要基于平均成本隨產(chǎn)量下降的技術(shù)特性，因此需要慎重甄別。比如，在當(dāng)前的技術(shù)水平下，新能源汽車整車生產(chǎn)就不具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。這意味著需求側(cè)的補(bǔ)貼難以實(shí)現(xiàn)“補(bǔ)貼—銷售量、產(chǎn)量上升—單位產(chǎn)品成本下降—價(jià)格下降—需求增加—補(bǔ)貼政策退出”的良性循環(huán)。因此，將補(bǔ)貼的更大份額投入到具有一定產(chǎn)業(yè)公共品性質(zhì)的研發(fā)平臺(tái)或技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼，更有利于這一產(chǎn)業(yè)自生能力的形成。

兩種創(chuàng)新資源未用好

利用好內(nèi)、外部技術(shù)力量，能更快提高產(chǎn)品創(chuàng)新，并降低企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)趨勢(shì)意味著，企業(yè)外部技術(shù)來(lái)源的重要性大幅增加

近20年來(lái)，隨著技術(shù)開(kāi)發(fā)的高度分工、規(guī)模投資和產(chǎn)品生命周期縮短，對(duì)于任何一家企業(yè)，利用好內(nèi)、外部技術(shù)力量，能更快提高產(chǎn)品創(chuàng)新，并降低企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)趨勢(shì)意味著，企業(yè)外部技術(shù)來(lái)源的重要性大幅增加。事實(shí)上，近些年，先進(jìn)技術(shù)跨國(guó)轉(zhuǎn)移的比例持續(xù)增長(zhǎng)。因此，充分利用國(guó)內(nèi)外兩種創(chuàng)新資源，吸收跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的可行措施。

以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和提高地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為根本，對(duì)外商投資有所選取，建立差別化的外資政策。逐步減少對(duì)一般技術(shù)、一般的加工生產(chǎn)和不符合產(chǎn)業(yè)升級(jí)趨勢(shì)的跨國(guó)公司投資項(xiàng)目的引進(jìn)，減少和撤銷相應(yīng)的優(yōu)惠政策。對(duì)于具有明顯的技術(shù)領(lǐng)先性、生產(chǎn)鏈條的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的企業(yè)，以及符合產(chǎn)業(yè)升級(jí)趨勢(shì)的跨國(guó)公司投資則可以繼續(xù)給予某些優(yōu)惠政策。

在已有跨國(guó)公司進(jìn)入的行業(yè)，可以繼續(xù)引進(jìn)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)環(huán)境，迫使跨國(guó)公司加快新產(chǎn)品和新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用，加快向國(guó)內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)和適用技術(shù)。

當(dāng)前，中國(guó)的一般勞動(dòng)力紅利已趨于弱化，但研發(fā)人員的成本優(yōu)勢(shì)非常明顯，正是看中了這一點(diǎn)，許多外資企業(yè)已將研發(fā)基地設(shè)在中國(guó)。因此，主動(dòng)利用這個(gè)趨勢(shì)，在引進(jìn)外部技術(shù)資源的同時(shí)，逐漸將研發(fā)能力通過(guò)人力資本載體外溢到本土企業(yè)。

土地制度優(yōu)勢(shì)發(fā)揮不夠

人口的快速城市化要求城市投資，但一個(gè)突出矛盾是，初始城市基礎(chǔ)設(shè)施投入具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”，但建成后的直接收費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能覆蓋其社會(huì)效應(yīng)

改革開(kāi)放30多年經(jīng)驗(yàn)表明，即便是生產(chǎn)率低下的工業(yè)，其勞動(dòng)生產(chǎn)率也大大高于農(nóng)業(yè)。以2013年上半年的數(shù)據(jù)為例，中國(guó)第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出1.86萬(wàn)億元，占GDP的7.5%，僅相當(dāng)于餐飲業(yè)的產(chǎn)值。當(dāng)前，中國(guó)城市化率大約為52%，這意味著，第二、第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率比農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率高出10.4倍?？紤]到季節(jié)性因素，按2012年數(shù)據(jù)測(cè)算，勞動(dòng)生產(chǎn)率差8.3倍。從另一角度看，中國(guó)的耕地面積18.2億畝，而即便以傳統(tǒng)小農(nóng)方式耕作，人均18畝地也不算多，這意味著有5億多人可以脫離大農(nóng)業(yè)而不致影響產(chǎn)出。這一事實(shí)表明農(nóng)業(yè)人口城市化是提高經(jīng)濟(jì)效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要出路。

2002年以來(lái)，中國(guó)每年新增城市人口1300萬(wàn)左右，按國(guó)家統(tǒng)計(jì)局8月26日發(fā)布的數(shù)據(jù)，上半年單是新增農(nóng)民工就444萬(wàn)人，而且人均收入同比增長(zhǎng)126%，這說(shuō)明人口城市化進(jìn)程速度仍然很快。

人口的快速城市化要求城市投資，特別是基礎(chǔ)設(shè)施投資的增長(zhǎng)。否則，工業(yè)、服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)被拉低。然而，一個(gè)突出矛盾是，初始城市基礎(chǔ)設(shè)施投入具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”，但建成后的直接收費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能覆蓋其社會(huì)效應(yīng)。

近些年，高速公路開(kāi)發(fā)、新城建設(shè)都是由社會(huì)資金參與投資，并以開(kāi)發(fā)后的部分使用權(quán)作為回報(bào)。這一模式對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施投資和后期開(kāi)發(fā)、解決國(guó)有部門資金約束、拓寬社會(huì)資金投資領(lǐng)域成效均顯著。而成功的重要環(huán)節(jié)是土地所有者、規(guī)劃者、投資者、受益者是一體的。

但反面的例子也存在，比如在鐵路投資領(lǐng)域。鐵路總公司是規(guī)劃者和主要投資者，但不享受開(kāi)發(fā)后的外溢好處。沿途地方政府劃撥出鐵路建設(shè)用地、參與投資，但不能決定區(qū)域內(nèi)鐵路建設(shè)規(guī)劃。這一方面導(dǎo)致鐵路部門回報(bào)低，債務(wù)負(fù)擔(dān)重，另一方面地方的建設(shè)規(guī)劃與鐵路建設(shè)不易有效匹配，影響總的社會(huì)效益。

因此，形成權(quán)、責(zé)、利匹配的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)機(jī)制，是城市化的必然要求，也是有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步工業(yè)化轉(zhuǎn)型的要求。

（作者為復(fù)旦大學(xué)全球投資與貿(mào)易研究中心研究員，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院副教授）