研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長、國家競(jìng)爭力和創(chuàng)新能力的提升有間接影響。高強(qiáng)度的研發(fā)投入有助于迅速提升一國技術(shù)水平，通過技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。國際經(jīng)驗(yàn)表明，研發(fā)投入強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，而且在工業(yè)化和后工業(yè)化過程中持續(xù)上升。發(fā)達(dá)國家研發(fā)投入強(qiáng)度一般都保持在較高水平，成功追趕型國家的研發(fā)投入強(qiáng)度也很高，甚至?xí)^先行工業(yè)化國家。中國當(dāng)前的研發(fā)投入強(qiáng)度基本達(dá)到了發(fā)達(dá)國家在歷史可比階段的水平。中國仍處于工業(yè)化進(jìn)程中，穩(wěn)步提高R＆D投入強(qiáng)度，保證“中長期科技規(guī)劃綱要”既定研發(fā)投入目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是今后一段時(shí)期的重要任務(wù)。

對(duì)中國研發(fā)投入水平的客觀評(píng)價(jià)，不僅要從當(dāng)前國際比較的角度，還要考慮中國所處的發(fā)展階段。本報(bào)告從當(dāng)前水平和歷史可比階段兩個(gè)角度，總結(jié)了研發(fā)投入與經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)化進(jìn)程的關(guān)系，研究了歐美等發(fā)達(dá)國家和部分新興國家研發(fā)投入的發(fā)展變化，以及對(duì)中國研發(fā)投入政策的啟示。

　　研發(fā)投入強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長顯著正相關(guān)

——隨著人均GDP的提升，全社會(huì)研發(fā)投入強(qiáng)度快速提高

當(dāng)人均GDP為5000至15000國際元時(shí)，全社會(huì)研發(fā)投入強(qiáng)度（以下簡稱“R＆D投入強(qiáng)度”）在1%左右。R＆D投入強(qiáng)度處于這一水平的國家主要包括：中國、捷克、匈牙利、波蘭、羅馬尼亞等發(fā)展中國家。

當(dāng)人均GDP為15000至30000國際元時(shí)，全社會(huì)R＆D投入強(qiáng)度約為2%至3.5%，主要包括美國、日本和韓國以及法國和德國等歐盟國家。

——相同人均GDP下的R＆D投入強(qiáng)度差異很大

以人均GDP為標(biāo)準(zhǔn)，即使處于相同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國家，R＆D投入強(qiáng)度仍有很大差異。如，在人均GDP為20000國際元時(shí)，R＆D投入強(qiáng)度的波動(dòng)范圍是1%到3%，差距最多達(dá)三倍。

——后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)績效與R＆D投入強(qiáng)度有直接關(guān)系

成功追趕型國家的R＆D投入強(qiáng)度始終高于歐美國家在可比發(fā)展階段的水平。2008年，日本人均GDP約為23000國際元，韓國約為20000國際元，兩國R＆D投入強(qiáng)度都高達(dá)3.4%。中國R＆D投入強(qiáng)度明顯高于處于相近發(fā)展階段的東歐國家，經(jīng)濟(jì)績效也明顯好于這些國家。

　　R＆D投入強(qiáng)度與工業(yè)化呈U型關(guān)系

——R＆D投入強(qiáng)度在工業(yè)化和后工業(yè)化過程中持續(xù)上升

R＆D投入強(qiáng)度和工業(yè)化程度之間的關(guān)系是什么樣？如果以U型曲線作比較，U型曲線下方主要是波蘭、捷克、羅馬尼亞、匈牙利等東歐國家，以及西班牙和葡萄牙。U型曲線右上方是日本和韓國等深度工業(yè)化國家，其工業(yè)比重達(dá)40%左右。U型曲線左上方是美國、德國和法國等后工業(yè)化國家。工業(yè)比重在到達(dá)峰值后會(huì)逐步回落，進(jìn)入后工業(yè)化階段，服務(wù)業(yè)比重開始上升。但在此過程中，R＆D投入強(qiáng)度一直在提高。

——各國R＆D投入強(qiáng)度在工業(yè)化過程中的表現(xiàn)有較大差異

日本和韓國在工業(yè)化過程中始終保持著比歐美國家更高的R＆D投入強(qiáng)度。歐美國家雖然已進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)期，但仍保持著較高的R＆D投入強(qiáng)度。東歐國家在工業(yè)化過程中的R＆D投入強(qiáng)度一直最低。葡萄牙和西班牙等其他國家的R＆D投入強(qiáng)度離散程度較大，總體上低于日韓和美、德、法等國。

——中國R＆D投入強(qiáng)度滯后于當(dāng)前工業(yè)化程度

與日韓和歐美主要國家相比，中國的R＆D投入強(qiáng)度滯后當(dāng)前工業(yè)化程度，位于U型曲線右下方。雖然中國工業(yè)化程度已經(jīng)高于45%，但2008年R＆D投入強(qiáng)度卻只有1.47%，僅高于東歐和葡萄牙等國。

　　R＆D投入強(qiáng)度與國家競(jìng)爭力變化基本一致

美國、歐盟國家、日本、韓國、金磚國家等17個(gè)國家1980年至2008年R＆D投入強(qiáng)度是有變化的。大多數(shù)國家的R＆D投入強(qiáng)度呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。R＆D投入增速快的國家，其國家競(jìng)爭力也在快速提升。

芬蘭、瑞典和日本的R＆D投入強(qiáng)度從20世紀(jì)80年代，以色列、新加坡和韓國從二十世紀(jì)九十年代中期開始加速上升，成為R＆D投入強(qiáng)度領(lǐng)先國家。這段時(shí)間也是這六個(gè)國家競(jìng)爭力快速提升的時(shí)期。

意大利R＆D投入強(qiáng)度長期在低水平徘徊，英國R＆D投入強(qiáng)度在二十世紀(jì)八十年代后便呈下降趨勢(shì)，與這兩國產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭力下降的事實(shí)一致。中國之外的金磚國家R＆D投入強(qiáng)度在近年來也開始緩慢增長，但增速遠(yuǎn)低于中國。

　　中國R＆D投入強(qiáng)度基本達(dá)到發(fā)達(dá)國家可比發(fā)展階段水平

17個(gè)國家中，以色列、芬蘭、瑞典、日本和韓國2008年全社會(huì)R＆D投入強(qiáng)度高于3%，美國、德國、法國和新加坡處于2%至3%之間，英國和挪威略低于2%。中國全社會(huì)R＆D投入強(qiáng)度遠(yuǎn)低于除意大利之外的發(fā)達(dá)國家，在17國中居倒數(shù)第六位。中國2008年的全社會(huì)R＆D投入強(qiáng)度也低于多數(shù)國家二十世紀(jì)八十年代水平，略高于當(dāng)時(shí)的芬蘭、挪威和意大利。

中國企業(yè)R＆D投入強(qiáng)度表現(xiàn)略好。2008年，中國企業(yè)R＆D投入強(qiáng)度低于多數(shù)發(fā)達(dá)國家當(dāng)前水平，但高于挪威、意大利和俄羅斯，接近英國。當(dāng)前中國企業(yè)R＆D投入強(qiáng)度也低于多數(shù)發(fā)達(dá)國家二十世紀(jì)八十年代初期水平。

歐美發(fā)達(dá)國家早在二十世紀(jì)中期就達(dá)到了中國當(dāng)前的人均GDP水平。但由于國際上對(duì)R＆D投入數(shù)據(jù)的系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)始于1980年，無法完整地進(jìn)行可比階段比較。本報(bào)告搜集了少數(shù)發(fā)達(dá)國家處于可比發(fā)展階段（2011年中國人均GDP水平）的R＆D投入強(qiáng)度。在相同的人均GDP水平下，中國2011年的全社會(huì)R＆D投入強(qiáng)度高于當(dāng)時(shí)的美國和日本，略低于韓國，與德國差距較大。從可比階段的角度看，中國當(dāng)前的R＆D投入強(qiáng)度并不很低。

啟示

研發(fā)投入在經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮著重要作用。高強(qiáng)度的研發(fā)投入有助于迅速提升技術(shù)水平，通過技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，提升國家競(jìng)爭力。較低的研發(fā)投入水平將減緩技術(shù)提升速度，降低創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。

國際經(jīng)驗(yàn)表明，發(fā)達(dá)國家R＆D投入強(qiáng)度一直保持較高的水平，并且持續(xù)增長。成功追趕型國家的R＆D投入強(qiáng)度也很高，甚至?xí)^先行工業(yè)化國家，如日本、韓國、以色列和新加坡。

從這一點(diǎn)看，日本在二十世紀(jì)八十年代的鼎盛，韓國二十一世紀(jì)以來的迅速崛起，以及瑞典、芬蘭、新加坡、以色列等國創(chuàng)新能力的快速提高并非偶然。先行工業(yè)化國家的經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)正處于工業(yè)化進(jìn)程的中國，R＆D投入強(qiáng)度必須保持較高水平。按照中國《國家中長期科技規(guī)劃綱要（2006—2020）》，到2020年全社會(huì)R＆D投入占GDP比重將不低于2.5%。這約為日本在1983年、芬蘭在1996年、韓國在2000年時(shí)的投入水平。穩(wěn)步提高R＆D投入強(qiáng)度，保證既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是今后一段時(shí)期的重要任務(wù)。